作家：紅塔證券股份有限公司風險管理部 張想遠 龍想 楊雪彬澳門新銀河網址app娛樂

摘錄：聲譽是企業形象的聚攏體現，精湛的聲譽是金融企業最過錯的無形資產。加強證券公司聲譽風險治理，既是監管部門、自律組織的外皮經管，亦然企業晉升市集競爭力的過錯妙技。頻年來，隨老本市集功績波動，證券行業聲譽風險事件數目逐年攀升，其中從業東談主員不當言行更是關注要點。傳統的業務風險管理妙技難以觸達東談主的想想層面，聲譽風險怎樣引頸從業東談主員精神風貌及行動表率，遑急需要愈加靈驗的治理面孔。

本文通過系統究詰，建議一套以黨建全面引頸，文化成立和想政職責“雙輪驅動”的聲譽風險治理實施旅途，靈驗股東證券行業誕生精湛的公司聲譽，共同營造精湛的金融行業形象。相持黨建引頸的政事底色，施展黨的政事指導上風和組織上風全面引頸文化成立協同發展，加強理念認可、軌制成立和東談主才激勵。同期，靈驗訛詐想政職責，推動政事引頸、執業籌劃、激勵機制、職工關懷、問責警示等中心職責貫徹聲譽治理各個體式。全面推動以黨建為引頸，文化成立和想政職責“雙輪驅動”的聲譽風險治理機制和良性輪回。

要道詞：聲譽風險治理 黨建引頸 文化成立 想想政事職責 雙輪驅動

一、證券公司聲譽風險特征偏激治理近況

(一)證券公司聲譽風險特征探討

頻年來，我國證券市集連忙發展，投資者與運籌帷幄機構數目激增，業務快速彭脹，引發公眾對行業更多關注。跟著互聯網與自媒體的發展普及，信息傳播干與全新階段，輿情管理日趨復雜，呈現多元化、傳播廣、交互強、可控性差等特色。因此，證券公司怎樣晉升聲譽風險治明智力，幸免聲譽蝕本，已成為行業要道議題。

監管部門和行業自律組織高度深愛行業和機構的聲譽風險治理職責。2021年10月，《證券公司聲譽風險管理指引》（以下簡稱“《指引》”）自律司法負責落地實施。2022年5月，協會發布《證券行業誠信準則》和《證券行業執業聲譽信息管理辦法》。2024年4月，《國務院對于加強監管退守風險推動老本市集高質地發展的多少意見》說起要建立健全從業東談主員分類名單軌制和執業聲譽管理機制，堅決糾治拜金主義、浪費享樂、急功近利、“炫富”等不良俗例。2024年5月，中國證監會主席吳清在“5·15寰宇投資者保護宣傳日”，提到要深愛聲譽管理，堅強事跡操守，培植精湛的行業文化和投資文化。

把柄《指引》聯系表述，證券公司聲譽風險觸及運籌帷幄管理的各范圍和各體式，隱蔽面極廣，主要風險類型偏激驅動要素不錯用下圖暗示。

圖1 證券公司聲譽風險驅動要素類型1

然而，從頻年來主要全球媒體信息平臺熱搜榜及話題排名榜觸及證券行業的聲譽負面事件數目和分類情況來看，不錯紀念現階段證券行業聲譽風險呈現的如下權貴特征：

一是東談主員行動引起的聲譽事件占比最高。由職責主談主員的個東談主不當言行和業務違紀兩類原因引起的風險事件，意象占比各樣事件的比例過半，是影響證券公司聲譽最常見的導火索之一，聯系的不當言行不僅體目前“八小時以內”的業務職責開展方面，也體目前“八小時除外”的個東談主生活方面，其中又以后者數目居多、影響力更廣。

二是不當言行引起的聲譽事件傳播速率更快和影響更大。由職責主談主員的個東談主不當言行引起的聲譽風險事件，尤其是發生在公開風物或者酬酢平臺的觸及社會公序良俗的不當言行的事件，由于公眾對此類行動有昭彰的負面情愫抒發，一朝曝光就很有可能變為熱議話題，釀成輿情熱門的概率更高，同期該類事件傳播速率較快，影響范圍較大，陸續周期較長。

三是觸及高等管理東談主員的聲譽事件更容易引發關注。證券公司董監高招為要道管理東談主員，其職務過錯性決定了社會公論對其賦予了更高的期待，一朝其言行不當，輕則有損公司形象，重則影響公司業務的陸續有序運籌帷幄致使統統行業聲譽。

圖2 證券公司聲譽風險驅動要素漫衍2

(二)證券公司聲譽風險表面和實踐的痛點難點

1.表面方面。合座上看，聯系證券公司聲譽風險的表面究詰和職責實踐，即便在自律組織出臺和奉行《指引》已近兩年的配景下，證券公司在聲譽風險管理方面的究詰較為不及，具體推崇為：

一是對于聲譽風險管理的領悟深度不及。與市集風險、信用風險等風險類型“看得見”“摸得著”的特色不同，聲譽風險是一種次生風險，其看法暗昧，數據相對欠缺，究詰和管理形式也相對難以適配，即便在證券業協會自律司法依然出臺、證券公司對聲譽風險管理日漸深愛的配景下，對于聲譽風險“是什么”“怎樣管”的領悟深度仍有不及。

二是對于證券行業聲譽風險管理的表面探究較少。目前對于金融機構聲譽風險的究詰，以銀行業為主，證券行業聯系內容較少；對于怎樣科學篤定聲譽風險的驅動要素、開導科學計算和量化評估的形式模子等進一步的風險管理究詰則更是險些莫得。

三是對于證券行業聲譽風險管理的實踐紀念較少。現存的聲譽風險管理實踐紀念，更多的是基于企業風險管理框架整合聲譽風險的探討，在具體管理職責中怎樣靈驗整合聲譽風險尚窮乏必要的經由、旅途，對于企業計謀的踐諾接濟效果尚有局限。

2.實踐方面。縱不雅證券行業頻年來的聲譽風險事件，主要的驅動要素是職責主談主員不當行動，相應的聲譽風險治理的要點是加強對東談主想想的引頸，在這方面，傳統的業務風險管理框架、軌制、機制和步驟或者施展的作用極端有限。同期，行業寥落的從業東談主員結構和想想特征又進一步晉升了治理難度，具體如下：

一是證券行業東談主員呈現年青化、高學歷、海歸多的特色。年紀結構上，證券行業從業東談主員平均年紀35.96歲，其中26—35歲年紀段占比最高，達到49.82%；學歷結構上，碩士究詰生及以上學歷占比35.34%，戰栗分支機構這一比例更是達到64.93%，而況呈現逐年高潮的趨勢；“海歸”比例方面，證券公司總部具有境外留學配景的東談主員占比為25.01%。總體看，行業東談主員呈現年青化、高學歷、海歸多的特色3。

二是證券行業東談主員流動性較強。證券公司東談主員流動性較高是行業權貴特征。2023年，證券行業從業東談主員凈流出2002東談主。行業部分條線、突出是才略密集型的前臺部門，東談主才市集化進度較高，頻年來頭部券商東談主才爭奪戰的日趨尖銳化更是加重了這一氣象。2023年，投資照應人凈流入3506東談主，證券牙東談主凈流出8458東談主，分析師、保薦代表東談主分散凈流入706東談主和798東談主，行業東談主員流動性較強4。

三是從業東談主員想想簽訂和價值不雅呈現多元化、訴求物資化的特色。由于證券行業的業務特色和東談主員結構的特色，決定了從業東談主員想想活躍、不雅點獨處、個性顯然、注目彰顯個體價值，對于職場激勵的訴求更多垂青物資答謝而非精神榮譽，個別東談主員不乏仍存在“金融精英論”“唯資產論”“西方看皆論”等無期許想，過分追求生活“雅致化”、試吃“高端化”的享樂主義和浪費之風；此外，個別職工可能還存在窮乏沉重樸素、受罪耐勞、甘于奉獻的簽訂，面對壓力和窘境偶然不成很好地調整狀況或是尋求合理允洽的抒發面孔，包攝感和集體榮譽感不彊，執業誠意度較低。

從以上對于證券行業從業東談主員結構和想想特征的分析不難發現由從業東談主員不當言行引發的聲譽事件頻發的原因：一個年青化、市集化、高流動性的行業及決定了復雜千般的聲譽風險泉源。訪佛現代社會，突出是后生東談主群體中多量存在的“長短不一的國表里時事帶來的不雅念沖擊”“社會高速發展變化帶來的默契盤曲”和“采集信息時間多元迭代引發的想想波動”等“社會病”要素，增多了聲譽事件發生的概率。而自媒體高度發達、信息傳遞范圍和速過活月牙異又加速了負面輿情的傳播速率和傳播范圍，進一步增多了管控難度。多過錯素訪佛，一朝燃燒公論的導火索，極有可能高潮為影響公司乃至行業聲譽的過錯事件。因此，行業聲譽風險治理職貶低度極高。

二、黨建引頸晉升證券公司聲譽風險治理的內涵和意旨

行業以往的聲譽風險治理職責，主要復舊以業務風險為主要管理對象的風險管理框架、軌制、機制和步驟。將從業東談主員不當言行等要素納入聲譽風險治理限度，比照業務風險管理，建立了預先退守、事中處置和過后改進的管理經由，具體通過明確牽扯單干、完善職責機制、加強表里部調換和危急公關、完善監測預警機制、制定應答預案等具體步驟，以期靈驗退守聲譽風險。

然而，僅以掃尾來看，從業東談主員因不當言行株連方位機構乃至統統行業的聲譽事件仍常常見于報端，一定進度上講解了聯系職責開展并未起到預期的期許效果。究其原因，本文以為有如下要素值得探討：

一是上述機制的建立和運轉，并未觸及到現階段行業聲譽風險的主要驅動要素和管控中樞；二是莫得瓦解領悟到現階段的證券公司聲譽風險治理職責的本體是對從業東談主員個體簽訂和默契相反的管理，是想想層面的問題；三是莫得深化流通該項職責的政事屬性，而是只是簡短地看作一項頹落的業務或管理職責來處理，窮乏將其與黨建職責、想想政事成立、文化成立職責等政事職責同策畫、同部署、同落實、同查抄的“黨建業務交融”的政事站位。

鑒于此，本文建議一套以黨建為引頸，加強文化成立和翻新想政職責“雙輪驅動”的聲譽風險治理理念，其內涵和意旨主要包括：

(一)黨建職責對聲譽風險治理具有引頸作用

證券公司從企業性質來講，絕大部分都是國有企業，相持黨的指導、加強黨的成立，是我國國有企業的光榮傳統，是國有企業的“根”和“魂”，是我國國有企業的特有上風。

對于聲譽風險治理而言，黨的指導對聲譽風險治理職責具有政事引頸和想想引頸作用，相持黨建引頸是現階段證券行業聲譽風險治理的治本之談。一方面，黨建引頸是營造優秀的企業文化氛圍，夯實聲譽風險治理職責基礎的政事保險；黨的指導和黨的組織，突出是黨的想想政事職責，是提高職工自己素質、禁止不良俗例和想想侵蝕的過錯法寶。另一方面，黨建引頸聲譽風險治理，亦然促進黨建職責與業務職責深度交融，找準交融點，以黨建職責職業企業中心職責的具體體現。

(二)文化成立對聲譽風險治理具有促進作用

企業文化成立對聲譽風險治理具有相反相成的促進作用：一方面，文化四肢一種精神力量，是組織生計和發展的能源之源。文化成立的聯系要素，包括行業地位、品牌形象、口碑信譽、家具性量、職業水平、社會牽扯、合規水平、媒體關系等，也都屬于聲譽要素限度。另一方面，精湛的行業文化成立對于引頸金融高質地發展意旨首要，需要各證券公司共同營造精湛的行業氛圍，感染、影響、引頸從業東談主員精神風貌。

因此，精湛的文化成立有助于企業的聲譽風險治理；相應地，聲譽風險治理是塑造企業文化的過錯一環，精湛的聲譽積蓄是反應企業文化成立的過錯推崇和直不雅后果。

(三)想政職責對聲譽風險治理具有感召浸透作用

想想政事職責是一切的根蒂保證和生命線，作念好新期間想想政事職責對質券行業健康發展尤為過錯。充分施展想想引頸、公論推動、精神激勵的過錯作用，不停增強想想政事職責的針對性和實效性，推動想政引頸職責與各項業務職責有機交融，引頸從業東談主員筑牢信仰之基、補足精神之鈣、謹慎想想之舵。

一方面，將聲譽風險治理融入想政職責，通過想想政事職責的感召作用，或者有助于診療從業東談主員的職責激情和集體榮譽感，促進職工與企業共同成長，用共同價值不雅塑造和凝華職工；另一方面，嚴明治安司法、牽扯落實到位，表率職工行動、塑造穩當風險文化，充分施展想想政事成立潛移暗化的浸透作用，全面提高職工的想想默契，把正面的價值不雅勾引貫徹到職工偏激家庭的各個方面，使職工或者對導致行業和公司潛在聲譽風險的事件保持警醒，或者主動自發地作念好言行管理，從泉源上將各樣由從業東談主員不當行動引起的聲譽風險要素鎖進籠子。

三、黨建引頸“雙輪驅動”晉升聲譽風險治理實施旅途

縱不雅行業實踐，把柄中國證券業協會網站文化成立欄目前“2023年度證券公司文化成立實踐年度陳述公示”中的文本材料進行了詞頻量化分析，以期從一個側面展現行業聲譽風險治理與文化成立職責、想想政事職責的交融情況，贏得如下掃尾：

表1 行業文化成立材料詞頻量化分析掃尾

從如上詞頻分析中不錯簡短紀念行業聲譽治理現階段的特征：

第一，行業文化成立相持黨的指導，強調黨的組織、黨的干部等要素在企業文化成立職責中的過錯地位和作用；

第二，行業文化成立職責開展過程中，依然多量深愛和合并聲譽風險治理職責，并將其四肢文化成立的過錯構成部分；

第三，職工偏激想想動態、談德風險等風險要素也依然四肢文化成立職責所關注的過錯方面。

基于如上對于證券行業聲譽風險驅動要素、中樞矛盾的分析，本文建議以黨建為引頸，加強文化成立和翻新想政職責“雙輪驅動”的聲譽風險治理理念，并敘述了其意旨和內涵，現就該治理理念的具體實施旅途作念進一步探討，其框架可用下圖暗示：

圖3 黨建引頸“雙輪驅動”晉升聲譽風險治理實施旅途框架圖

(一)聲譽風險治理晉升要相持黨建引頸的政事底色

作念好現階段證券行業的聲譽風險治理職責，必須相持黨的指導，以黨建為引頸，充分施展黨的指導上風、組織上風，并把牢選東談主用東談主關隘，筑牢政事防地。

一是要施展黨的政事指導上風。作念好現階段證券行業的聲譽風險治理職責，必須要充分施展黨的指導中樞和政事中樞作用，不管是促進企業文化成立與聲譽風險治理的交融，如故充分施展想政職責對于聲譽風險治理的感召和浸透作用，都必須以擁護“兩個豎立”、樹牢“四個簽訂”、堅強“四個自信”、作念到“兩個選藏”，在想想上政事上行動上同黨中央保持高度一致。

二是要施展黨的組織上風。證券行業聲譽風險治理職責面對點多、線長、面廣的踐諾情況，需要充分施展各層級黨組織，尤其是下層黨組織的隱蔽上風，確鑿作念到利用黨群職責的上風和作用，增強職工對行業和企業文化的認可感，以“心”服眾，達到外樹形象、內聚東談主心、職業糾正、職業發展的主義。

三是要把牢選東談主用東談主關隘。強化黨組織指導的把關作用，完善選東談主用東談主軌制機制，嚴把選東談主用東談主質地關，把黨管干部、黨管東談主才原則合并選東談主用東談主職責全過程、各方面，相持才高行潔、以德為先的選東談主用東談主原則，深愛造就個東談主信用紀錄、談德水平修養，并將職責主談主員聲譽情況納入東談主事管理體系，在干部采選和后續管理過程中對于歷史聲譽情況進行造就評估，并四肢過錯的判斷依據。

(二)聲譽風險治理晉升要與文化成立互相促進

企業文化對內指導職工行動，對外教訓公論生態，是聲譽風險治理的首要要素。企業文化成立職責要與聲譽風險治理職責相反相成、互相促進，以文化成立促進和長入不雅念默契，作念好軌制保險，強化東談主員管理，翻新激勵面孔，以從業東談主員行動表率、執業談德和法制不雅念進修持抓手，從泉源上筑牢退守聲譽風險的想想防地，從而靈驗選藏行業和公司聲譽，幸免風險事件發生和擴散。具體而言，不錯從如下幾方面動手：

一是長入不雅念領悟。證券公司應按照行業文化成立條款，合并自己聲譽風險治理職責需要，長入公司轉折在不雅念上對于穩當風險文化的默契，將文化精神內涵融入管理軌制、平日運籌帷幄和職工平日執業行動中，培植公司健康的文化氛圍。具體步驟不錯包括但不限于明確文化內涵、多渠談開展文化宣傳、開展風險案例學習探求、加大職工培訓等。

二是作念好軌制保險。從頂層想象上，將文化成立和公司計謀有機合并，構建精湛的聲譽積蓄創造價值的軌制機制；其次是合并內截止度，通過內控妙技，明確各層級、各條線、各體式防控聲譽風險的職責單干、履職保險和牽扯根究，深入貫徹公司企業文化；終末要合并東談主力和考查軌制，將聲譽風險治理效果納入長周期的文化成立考查評價體系，從合規展業、考查激勵、事跡操守等要道體式動手，完善選東談主用東談主機制、加強職工管理、強化談德風險退守。

三是強化東談主員管理。一方面，公司設立文化獎項，對于操守過硬、派頭優良、業務精明的東談主員賜與犒賞和宣傳，強化職工自律的表率效應和圭表作用；另一方面，對于行惡違紀的東談主員強化里面問責、追責，督促職工自我經管、自我表率、自我促進的簽訂；同期以培訓為抓手，開展全程全員的聲譽風險聯系培訓，以及聲譽風險管理、危急處理等系列專題培訓，切實提高全員聲譽風險退守簽訂，主動選藏公司聲譽。

四是加大正面信息供給。正面傳播既是公司品牌成立的需要，亦然對沖和稀釋負面輿情風險的過錯妙技。公司應圍繞文化導向，有組織、有要點地加強正面宣傳，晉升公司聲譽形象，主動營造精湛的正面公論環境。

(三)聲譽風險治理晉升要用好想政職責政事火器

想政職責開展，要合并聲譽風險治理需求，緊跟職工想想動態新特色、新情況，在充分分析其成因的基礎上，守正翻新，逼近踐諾、逼近生活、逼近各人。要充分借力想想政事職責的組織上風，針對不同對象，翻新宣導面孔、增強進修效果，具體而言，不錯從如下幾方面動手：

一是強化政事引頸，施展組織作用。職工的想想教會、專科教會和事跡教會是證券公司最有價值的資產，是中樞競爭力的體現，亦然聲譽風險治理的要道點。“每一位船員都有職權知談船將駛向何方”，這就條款想政職責要合并企業的管理籌劃與職工的需求，實時掌合手職工想想動態，平靜其對業務發展的把合手和自己發展的需求，施展想政職責引頸職工建立與公司發展籌劃相一致的東談主生不雅、價值不雅和世界不雅的積極作用。

二是柔柔職工成長，了了執業籌劃。想政職責需要勾引職工科學制定執業生涯籌劃和東談主生發展籌劃，匡助職工晉升自己專科素質和詳盡智力素質，錘真金不怕火自己品格素質、信息素質、業務素質和技能素質；想政職責主談主員、公司管理東談主員要通過多種渠談與職工針織調換，拓寬職工講實話、談實情的渠談，全方向了解和管理職工職責和生活中的艱難。

三是完善激勵機制，激勵職工活力。想政職責的后果要落實到位，要為職工提供更多踐諾資源，減少“畫餅”。物資激勵方面，建立收入與孝順的高度關聯，充分施展績效分派的激勵作用。精神激勵方面，要以多種面孔發現榜樣、選樹榜樣、宣傳榜樣、學習榜樣，勾引職工學想踐悟、比學趕超，誕生貴重先進、見賢想皆、爭起始進的精湛氛圍。

四是柔柔關愛職工，注目職工快意度。想政職責要多為職工辦實事，小到辦公桌椅鼎沸進度、大到薪酬績效和職位晉升的評定，要想職工之所想、急職工之所急，關注職工身心健康，創造簡短新鮮、公正公正的職責生態環境，要向“不擔當”“不細密”“不陽光”等派頭惡疾開刀，對職工突出是下層職工反應的派頭問題應當逐一陳述、具體管理，對于派頭演叨案例要加強警示，通過想政職責“以東談主為本”“派頭成立”的職責主基調不停晉升職工快意度和事跡認可感。

五是嚴肅問責落實，作念好警示進修。想政職責要注目對于職責主談主員照章合規展業、齊截不二等聯系條款的經管及管理，通過平日督促、警示進修、掛鉤考查等步驟保險實施效果，對出現問題的牽扯東談主要嚴肅問責處理，體現公司治理聲譽風險問題的決心和立場，退守類似問題的再次發生。

注目：

[1]貴寓起首：把柄中國證券業協會發布的《證券公司聲譽風險管理指引》整理。

[2]貴寓起首：老本市集學院編訂《證券公司全面風險管理》。

[3]貴寓起首：中國證券業協會《證券行業發展陳述（2023）》。

[4]貴寓起首：證券日報，《中證協“摸底”證券行業東談主力資源管理情況 從業東談主員年內凈流出超3400東談主》。

參考文件：

[1]中國星河證券黨建職責部課題組:《新期間國有證券公司想想政事職責品牌成立實踐究詰》,《寰宇金融系統想想政事職責和文化成立優秀調研后果（2021）》。

[2]中國證券業協會證券行業文化成立委員會課題組:《高質地發展配景下證券行業文化成立究詰》,《寰宇金融系統想想政事職責和文化成立優秀調研后果（2021）》。

[3]俞仕新、胡甲、劉濤:《證券業文化成立中的聲譽風險治理究詰》,《寰宇金融系統想想政事職責和文化成立優秀調研后果（2021）》。

[4]中國相差口銀行北京分行課題組:《金融企業加強年青干部和后生職工戎行成立的究詰》,《寰宇金融系統想想政事職責和文化成立優秀調研后果（2021）》。

[5]楊寧、毛自翔、黃正莉:《新期間國有金融企業想想政事職責守正翻新實踐究詰》,《寰宇金融系統想想政事職責和文化成立優秀調研后果（2020）》。

[6]章宏韜:《新期間國有證券運籌帷幄機構想想政事職責守正翻新究詰——以華安證券股份有限公司為例》,《寰宇金融系統想想政事職責和文化成立優秀調研后果（2020）》。

[7]老本市集學院:《證券公司全面風險管理》。

校對：趙燕澳門新銀河網址app娛樂