招商招豐純債債券型證券投資基金更新的  招募說明書（二零二四年第一號）    基金管理東談主：招商基金管理有限公司    基金托管東談主：恒豐銀行股份有限公司               招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）                      要緊領導   招商招豐純債債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經中國證券監督管理委員會                                         （證監許可【2016】 型洞開式。   招商基金管理有限公司（以下稱“本基金管理東談主”或“管理東談主”）保證招募說明書的內 容真正、準確、圓善。本招募說明書經中國證監會注冊，中國證監會對基金召募的注冊審查 以要件王人備和內容合規為基礎，以充分的信息露餡和投資者適合性為中樞，以加強投資者利 益保護和防范系統性風險為標的。中國證監會不合基金的投資價值及市集出息等作出本質性 判斷或者保證。投資者應當謹慎閱讀基金招募說明書、基金合同等信息露餡文獻，自主判斷 基金的投資價值，自主作念出投資決策，自行承擔投資風險。   基金管理東談主依照恪盡責守、老誠信用、嚴慎勤奮的原則管理和運用基金財產，但不保證 基金一定盈利，也不保證最低收益。當投資東談主贖回時，所得或會高于或低于投資東談主先前所支 付的金額。如對本招募說明書有任何疑問，應尋求孤立及專科的財務看法。   本基金投資于證券市集，基金凈值會因為證券市集波動等要素產生波動，投資者在投資 本基金前，應全面了解本基金的居品特性，充分有計劃自身的風險承受技藝，感性判斷市集， 并承擔基金投資中出現的各樣風險，包括：因全體政事、經濟、社會等環境要素對質券價錢 產生影響而形成的系統性風險，個別證券特殊的非系統性風險，由于基金投資東談主連氣兒多量贖 回基金產生的流動性風險，投資者申購、贖回失敗的風險，基金管理東談主在基金管理實施過程 中產生的基金管理風險，本基金的特定風險等。   本基金投資中小企業私募債，中小企業私募債是根據聯系法律法則由非上市中小企業采 用非公開方式刊行的債券。由于弗成公開往還，一般情況下，往還不活躍，潛在較大流動性 風險。當發借主體信用質料惡化時，受市集流動性所限，本基金可能無法賣出所持有的中小 企業私募債，由此可能給基金凈值帶來更大的負面影響和損失。   當本基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回肯求時，基金管理東談主履行相應程序后，可 以啟動側袋機制，具體詳見基金合同和本招募說明書“側袋機制”等關系章節。側袋機制實 施期間，基金管理東談主將對基金簡稱進行特殊標志，并不辦理側袋賬戶的申購贖回。請基金份 額持有東談主仔細閱讀聯系內容并關愛本基金啟用側袋機制時的特定風險。   本基金為債券型基金，預期風險和預期收益高于貨幣市集基金，低于股票型、攙雜型基 金，屬于證券投資基金中的中等風險/收益品種。   本基金的投資范圍包括債券回購，債券回購為教誨基金組合收益提供了可能，但也存在 一定的風險。如發生債券回購交收失約，質押券可能瀕臨被處置的風險，因處置價錢、數目、 時期等的不篤定，可能會給基金資產釀成損失。                招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   基金的過往事跡并不預示其異日闡發。基金管理東談主所管理的其它基金的事跡并不組成對 本基金事跡闡發的保證。投資東談主在認購（或申購）本基金時應謹慎閱讀本基金的招募說明書 和基金合同。   《基金合同》順利后，基金招募說明書信息發生緊要變更的，基金管理東談主應當在三個工 作日內，更新招募說明書，并登載在指定網站上。基金招募說明書其他信息發生變更的，基 金管理東談主至少每年更新一次。基金遠隔運作的，基金管理東談主不錯不再更新基金招募說明書。   本基金本次更新招募說明書主要根據基金司理變更事項春聯系信息進行了更新，更新截 止日為 2024 年 11 月 7 日。除非另有說明，本招募說明書其他所載內容截止日為 2023 年 11 月 28 日，關系財務和事跡闡發數據結果日為 2023 年 9 月 30 日，財務和事跡闡發數據未經 審計。                                           招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）            招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）                   §1 序論   本招募說明書依據《中華東談主民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、 《公開召募證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《證券投資基金 銷售管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開召募證券投資基金信息露餡管理辦 法》（以下簡稱“《信息露餡辦法》”）、《公開召募洞開式證券投資基金流動性風險管理 軌則》（以下簡稱“《流動性風險軌則》”）等聯系法律法則和《招商招豐純債債券型證券 投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。   基金管理東談主承諾本招募說明書不存在職何虛假記錄、誤導性述說或者緊要遺漏，并對其 真正性、準確性、圓善性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書所載明的府上肯求召募 的。本基金管理東談主莫得委托或授權任何其他東談主提供未在本招募說明書中載明的信息，或對本 招募說明書作任何解釋或者說明。   本招募說明書根據本基金的基金合同編寫，并經中國證監會注冊。基金合同是約定基金 當事東談主之間權利、義務的法律文獻。基金投資東談主自依基金合同取得基金份額，即成為基金份 額持有東談主和基金合同確當事東談主，其持有基金份額的行動自己即標明其對基金合同的承認和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏激他關系軌則享有權利、承擔義務。基金投資東談主欲了解 基金份額持有東談主的權利和義務，應詳確查閱基金合同。               招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）                       §2 釋義   在本招募說明書中，除非另有所指，下列詞語或簡稱代表如下含義： 有用矯正和補充 投資基金托管合同》及對該托管合同的任何有用矯正和補充 行政規章以偏激他對基金合同當事東談主有不停力的決定、決議、文牘等以及頒布機關對其往往 作念出的矯正 次會議通過，自 2013 年 6 月 1 日起實施的《中華東談主民共和國證券投資基金法》及頒布機關 對其往往作念出的矯正 投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其往往作念出的矯正 開召募證券投資基金信息露餡管理辦法》及頒布機關對其往往作念出的矯正 召募證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其往往作念出的矯正 體，包括基金管理東談主、基金托管東談主和基金份額持有東談主 存續或經關系政府部門批準設立并存續的企業法東談主、行狀法東談主、社會團體或其他組織 證券投資基金的中國境外的機構投資者                   招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號） 或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資東談主的合稱 份額的申購、贖回、轉換、轉托管及如期定額投資等業務 他條件，取得基金銷售業務經驗并與基金管理東談主簽訂了基金銷售服務代理合同，代為辦理基 金銷售業務的機構 賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的闡明、清理和結算、代理披發紅利、建 立并維持基金份額持有東談主名冊和辦理非往還過戶等 受招商基金管理有限公司委托代為辦理登記業務的機構 份額余額偏激變動情況的賬戶 業務引起的基金份額變動及結余情況的賬戶 東談主向中國證監會辦理基金備案手續收場，并贏得中國證監會書面闡明的日歷 清理結果報中國證監會備案并賜與公告的日歷 個月 份額的行動 份額的行動                招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號） 求將基金份額兌換為現款的行動 肯求將其持有基金管理東談主管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理東談主管理的其他基金基 金份額的行動 銷售機構的操作 金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資東談主指定銀行賬戶內自動完成扣款及受 理基金申購肯求的一種投資方式 換中轉出肯求份額總額后扣除申購肯求份額總額及基金轉換中轉入肯求份額總額后的余額) 卓越上一日基金總份額的 10% 他正當收入及因運用基金財產帶來的成本和用度的選賢舉能 其他投資所形成的價值總和 額凈值的過程 （包括基金管理東談主網站、基金托管東談主網站、中國證監會基金電子露餡網站）等媒介 基金份額、C 類基金份額和 D 類基金份額。各樣基金份額分設不同的基金代碼，并分別公布 基金份額凈值 金財產上鉤提，屬于基金的營運用度 的《公開召募洞開式證券投資基金流動性風險管理軌則》及頒布機關對其往往作念出的矯正            招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號） 賜與變現的資產，包括但不限于到期日在 10 個往還日以上的逆回購與銀行如期入款（含協 議約定有條件提前支取的銀行入款）、資產支援證券、因刊行東談主債務失約無法進行轉讓或交 易的債券等 其更新 算，主見在于有用隔斷并化解風險，確保投資者得到公談對待，屬于流動性風險管理器具。 側袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側袋賬戶 存在緊要不篤定性的資產；（二）按攤余成本計量且計提資產減值準備仍導致資產價值存在 緊要不篤定性的資產；（三）其他資產價值存在緊要不篤定性的資產                  招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）                        §3 基金管理東談主    公司稱呼：招商基金管理有限公司    注冊地址：深圳市福田區深南大路 7088 號    設立日歷：2002 年 12 月 27 日    注冊成本：東談主民幣 13.1 億元    法定代表東談主：王小青    辦公地址：深圳市福田區深南大路 7088 號    電話：（0755）83199596    傳真：（0755）83076974    計劃東談主：賴想斯    股權結構和公司沿革：    招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日經中國證監會證監基金字2002100 號文批 準設立，是中國第一家中外合伙基金管理公司。現在公司注冊成本金為東談主民幣十三億一千萬 元（RMB1,310,000,000 元），鼓吹及股權結構為：招商銀行股份有限公司（以下簡稱“招商 銀行”）持有公司全部股權的 55%，招商證券股份有限公司（以下簡稱“招商證券”）持有 公司全部股權的 45%。 財務有限公司、中國華能財務有限責任公司、中遠財務有限責任公司共同投資組建，成立時 注冊成本金東談主民幣一億元，鼓吹及股權結構為：招商證券持有公司全部股權的 40%，ING Asset Management B.V.（荷蘭投資）持有公司全部股權的 30%，中國電力財務有限公司、中國華能 財務有限責任公司、中遠財務有限責任公司各持有公司全部股權的 10%。 民幣一億元加多至東談主民幣一億六千萬元，鼓吹及股權結構不變。 力財務有限公司、中國華能財務有限責任公司、中遠財務有限責任公司及招商證券分別持有 的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股權； ING Asset Management B.V.（荷蘭投資）受讓招 商證券持有的公司 3.3％的股權。上述股權轉讓完成后，公司的鼓吹及股權結構為：招商銀 行持有公司全部股權的 33.4%，招商證券持有公司全部股權的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷蘭投資）持有公司全部股權的 33.3%。同期，公司注冊成本金由東談主民幣一億六千萬 元加多至東談主民幣二億一千萬元。                 招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號） B.V.（荷蘭投資）將其持有的公司 21.6%股權轉讓給招商銀行、11.7%股權轉讓給招商證券。 上述股權轉讓完成后，公司的鼓吹及股權結構為：招商銀行持有全部股權的 55％，招商證 券持有全部股權的 45％。 證券按原有股權比例向公司同比例增資東談主民幣十一億元。增資完成后，公司注冊成本金由東談主 民幣二億一千萬元加多至東談主民幣十三億一千萬元，鼓吹及股權結構不變。   公司主要鼓吹招商銀行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商銀行恒久對持“因 您而變”的經營服務理念，已成長為中國境內最具品牌影響力的營業銀行之一。2002 年 4 月 9 日，招商銀行在上海證券往還所上市（股票代碼：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 銀行在香港采集往還所上市（股份代號：3968）。   招商證券股份有限公司是百年招商局集團旗下的證券公司，經過多年創業發展，已成為 領有證券市集業務全派司的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商證券在上海證券往還所上 市（代碼 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商證券在香港采集往還所上市（股份代號：6099）。   公司以“為投資者創造更多價值”為辦事，承襲誠信、感性、專科、合作、成長的中樞 價值不雅，奮發成為中國資產管理行業具有相反化競爭上風、一流品牌的資產管理公司。   王小青先生，復旦大學經濟學博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中國農業銀行江蘇省 海安支行辦事。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通證券股份有限公司基金管理部辦事。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中國證監會上海專員辦辦事。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一證 券有限責任公司辦事。2005 年 4 月至 2007 年 8 月歷任中國東談主保資產管理有限公司風險管理 部副總司理兼組合管理部副總司理、組合管理部副總司理、組合管理部總司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月歷任中國東談主保資產管理有限公司總裁助理、副總裁，黨委委員、黨委副書 記，投委會主任委員等職。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，歷任公司黨委秘書、 董事、總司理、董事長等職。2021 年 9 月起兼任招商信諾東談主壽保障有限公司董事長。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商銀行股份有限公司行長助理。2021 年 11 月起兼任招商信諾資 產管理有限公司董事長。2023 年 1 月起任招商銀行股份有限公司黨委委員。2023 年 2 月至 行股份有限公司副行長。現任公司黨委秘書、董事長。   李俐女士，北京大學世界經濟學碩士。1994 年 7 月加入招商銀行，曾任總行統計信息 中心副主任、經營財務部副總司理、資產欠債管理部副總司理、全面風險管理辦公室副總經                 招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號） 理兼操氣派險管理部總司理、風險管理部副總司理、財務司帳部副總司理、財務司帳部總經 理，兼任采購管理部總司理等職務。2023 年 11 月起任招商銀行總行資產欠債管理部總司理 （2024 年 6 月起兼任投資管理部總司理、境外分行管理部總司理）。兼任招商永隆銀行有 限公司董事、招銀金融租借有限公司董事、招銀國際金融控股有限公司董事、招銀國際金融 有限公司董事、招聯耗損金融股份有限公司董事、招商信諾東談主壽保障有限公司董事。現任公 司董事。   繆新瓊先生，武漢大學金融學碩士。2004 年 7 月加入招商證券，曾任青島即墨市藍鰲 路證券營業部負責東談主、深圳益田路免稅商務大廈證券營業部副總司理、深圳深南大路車公廟 證券營業部負責東談主、資產管理及機構業務總部機構業務部負責東談主。2022 年 12 月起任招商證 券資產管理及機構業務總部資產管理部負責東談主（2024 年 6 月起兼任資產管理與機構業務總 部機構業務部負責東談主）。現任公司董事。   徐勇先生，復旦大學法學博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海鋼鐵汽車運載股份有 限公司辦事。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府辦公廳辦事。2009 年 3 月至 2014 年 副總司理、總司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月歷任太保安聯健康保障股份有限公司籌備組 副組長、黨委委員、副總司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月歷任長江養老保障股份有限公司 黨委委員、副總司理、常務副總司理、副總司理（主理辦事）、黨委副秘書、總司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，現任公司黨委副秘書、董事、總司理。   張想寧女士，中國東談主民銀行金融研究所金融學博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月歷任中國金融學院國際金融系助教、講師。1992 年 11 月至 2012 年 6 月歷任中國證監會 刊行監管部副處長、處長、副主任，中國證監會上市公司監管部副主任、正局級副主任，中 國證監會創業板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海證監局黨委秘書、局長。2014 年 6 月至 2017 年 4 月歷任中國證監會立異部主任、打非局局長。2017 年 5 月起任證通股份 有限公司董事長。現在兼任百聯集團有限公司外部董事。現任公司孤立董事。   陳宏民先生，上海交通大學工學博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月擔任上海新聯 紡織品收支口公司職工大學錘真金不怕火。1991 年 3 月加入上海交通大學安泰經濟與管理學院，歷 任講師、副說明注解、說明注解，系主任、研究所長處、副院長。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列顛哥倫比亞大學作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利華鑫基金 管理有限公司孤立董事。1994 年 12 月起任上海交通大學安泰料理學院說明注解，現在兼任上海 交通大學行業研究院副院長、中國管理科學與工程學會副理事長、上海市東談主民政府參事、                                       《系 統管理學報》雜志主編、上海唯賽勃環保科技股份有限公司孤立董事。現任公司孤立董事。   梁上坤先生，南京大學司帳學博士研究生。2013 年 7 月起在中央財經大學辦事，曾任 講師、副說明注解、說明注解。現任中央財經大學科研處副處長，兼任常州百瑞吉生物醫藥股份有限 公司孤立董事、上海同達創業投資股份有限公司孤立董事。現任公司孤立董事。                 招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）      劉杰先生，廈門大學司帳系司帳學博士。1999 年 7 月加入招商證券參加辦事，曾任招 商證券成本市集籌劃部總司理助理、招商局國際有限公司（現招商局口岸控股有限公司）財 務部副總司理及副財務總監、招商局集團有限公司財務部總司理助理、招商局金融集團有限 公司財務總監，招商局溫順東談主壽保障股份有限公司黨委委員、副總司理和財務總監。2023 年 4 月于今擔任招商證券副總裁（財務負責東談主），2023 年 8 月于今擔任招商證券董事會秘 書。現任公司監事會主席。      孫智華先生，江西財經學院經濟學學士學位。1994 年加入招商銀行參加辦事，曾任深 圳寶安支行燕南支行行長、深圳分行國際業務部總司理助理、深圳分行國際業務部副總司理、 深圳分行中小企業金融部負責東談主、深圳分行公司銀行部總司理、深圳分行公司金融總部總經 理、深圳分行公司金融行狀部副總裁兼公司金融總部總司理、廣州分行投行與金融市集總部 總裁兼投資銀行二部總司理、廣州分行投行與金融市集總部總裁、廣州分行行長助理、總行 同行客戶部總司理助理、總行同行客戶部副總司理、總行資產欠債管理部副總司理、投資管 理部總司理、境外分行管理部總司理。2024 年 6 月起任招商銀行總行財務司帳部總司理。 兼任招商信諾資產管理有限公司董事、招銀網羅科技（深圳）有限公司董事、深圳市銀通智 匯信息服務有限公司董事、招銀云創信息時間有限公司董事、臺州銀行股份有限公司董事。 現任公司監事。      馬龍先生，南開大學經濟學博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任職于泰達宏利基金管理 有限公司，曾任研究員；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，歷任固定收益投資部研 究員、基金司理、總監助理、副總監、專科總監，現任公司首席固定收益投資官、職工監事。      詹曉波先生，四川大學工商管理碩士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任職于招商基金管 理有限公司，歷任信息時間部軟件拓荒崗、業務助理、業務司理、高檔工程師、副總監。2013 年 12 月至 2016 年 9 月任職于匯添富基金管理股份有限公司，曾任互聯網金融總部副總監。      何劍萍女士，華南理工大學司帳學學士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，歷 任基金核算部助理基金司帳、基金司帳、副總監、專科總監，現任基金核算部總監、職工監 事。      徐勇先生，總司理，簡歷同上。      歐志明先生，副總司理，華中科技大學經濟學及法學雙學士、投資經濟碩士。2002 年 加入廣發證券深圳業務總部任機構客戶司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于廣發證券總部任 風險遏抑崗從事風險管理辦事；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合規部                   招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號） 高檔司理、副總監、總監、看守長，現任公司副總司理、首席信息官、董事會秘書，兼任招 商資產資產管理有限公司董事及博時基金（國際）有限公司董事。    楊渺先生，副總司理，經濟學碩士。2002 年首先后接事于南邊證券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，歷任金融工程研究員、行業研究員、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，歷任高檔數目分析師、投資司理、投資管理二部(原專戶資產投資部) 負責東談主及總司理助理，現任公司副總司理。    潘西里先生，看守長，法學碩士。1998 年加入大鵬證券有限責任公司法律部，負責法 務辦事；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司監察稽核部，任職主管；2003 年 2 月加入 中國證券監督管理委員會深圳監管局，歷任副主任科員、主任科員、副處長及處長；2015 年加入招商基金管理有限公司，現任公司看守長。    董方先生，副總司理，工商管理碩士。曾任職于深圳市賽格東方實業發展公司和交通銀 行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任職于招商銀行股份有限公司，曾任總行資產管 理部副總司理、總行資產管理部副總司理、總行資產平臺部副總司理。2023 年 8 月加入招 商基金管理有限公司，現任招商基金管理有限公司黨委委員、副總司理、深圳分公司和成都 分公司總司理。    孫明霞女士，副總司理，工學碩士。曾在東談主力資源和社會保障部辦事，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任總司理助理，現任招商基金管理有限公司黨委委員、副總司理、 財務負責東談主、北京分公司總司理，兼任招商資產資產管理有限公司董事。    劉禛君先生，碩士。2014 年 12 月至 2019 年 5 月在招商資產資產管理有限公司辦事， 任基金司帳，從事往還結算和估值核算辦事；2019 年 5 月加入招商基金管理有限公司固定 收益投資部，任研究員，從事債券研究分析辦事，現任招商招旺純債債券型證券投資基金基 金司理（管理時期：2024 年 10 月 23 日于今）、招商招豐純債債券型證券投資基金基金經 理（管理時期：2024 年 11 月 7 日于今）。    本基金歷任基金司理包括：許強先生，管理時期為 2016 年 12 月 7 日至 2018 年 2 月 27 日；馬龍先生，管理時期為 2018 年 2 月 27 日至 2021 年 6 月 2 日；徐一女士，管理時期為 年 11 月 7 日。    公司的投資決策委員會由如下成員組成：徐勇、楊渺、王景、朱紅裕、于立勇、馬龍。    徐勇先生，簡歷同上。                招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   楊渺先生，簡歷同上。   王景女士，總司理助理兼投資管理一部部門負責東談主。   朱紅裕先生，公司首席研究官。   于立勇先生，公司首席配置官兼投資管理四部部門負責東談主。   馬龍先生，公司首席固定收益投資官。   根據《基金法》，基金管理東談主必須履行以下職責： 售、申購、贖回和登記事宜； 辦法》、《銷售辦法》、《信息露餡辦法》等法律法則及規章的行動，并承諾建立健全里面 遏抑軌制，遴選有用措施，防范作歹行動的發生。   （1）將其固有財產或者他東談主財產混同于基金財產從事證券投資；   （2）不公談地對待其管理的不同基金財產；   （3）利用基金財產或者職務之便為基金份額持有東談主除外的第三東談主牟取利益；   （4）向基金份額持有東談主違章承諾收益或者承擔損失；              招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   （5）侵占、挪用基金財產；   （6）泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者昭示、默示他東談主從事相 關的往還行為；   （7）大意職守，不按照軌則履行職責；   （8）法律、行政法則和中國證監會軌則壅塞的其他行動。   （1）承銷證券；   （2）違背軌則向他東談主貸款或者提供擔保；   （3）從事承擔無窮責任的投資；   （4）買賣其他基金份額，但中國證監會另有軌則的除外；   （5）向其基金管理東談主、基金托管東談主出資；   （6）從事內幕往還、駕馭證券往還價錢偏激他不正直的證券往還行為；   （7）法律、行政法則和中國證監會軌則壅塞的其他行為。   基金管理東談主運用基金財產買賣基金管理東談主、基金托管東談主偏激控股鼓吹、施行遏抑東談主或者 與其有緊要歷害關系的公司刊行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他緊要關聯交 易的，應當恰當本基金的投資標的和投資策略，革職持有東談主利益優先原則，防范利益沖破， 建立健全里面審批機制和評估機制，按照市集公談合理價錢擴充。聯系往還必須事前得到基 金托管東談主首肯，并按法律法則賜與露餡。緊要關聯往還應提交基金管理東談主董事會審議，并經 過三分之二以上的孤立董事通過。基金管理東談主董事會應至少每半年對關聯往還事項進行審查。   法律法則或監管部門取消或變更上述壅塞性軌則，如適用于本基金，則本基金投資不再 受聯系限制或按變更后的軌則擴充。 律、法則及行業表率，老誠信用、勤奮盡責，不從事以下行為：   （1）越權或違章經營；   （2）違背基金合同或托管合同；   （3）專門挫傷基金份額持有東談主或其他基金聯系機構的正當利益；   （4）在向中國證監會報送的府上中平心而論；   （5）回絕、打擾、阻塞或嚴重影響中國證監會照章監管；   （6）大意職守、濫用權利；   （7）泄露在職職期間洞悉的關系證券、基金的營業神秘，尚未照章公開的基金投資內 容、基金投資經營等信息；   （8）協助、接受委托或以其它任何神情為其它組織或個東談主進行證券往還；   （9）其他法律、行政法則以及中國證監會壅塞的行動。               招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   （1）依照關系法律、法則和基金合同的軌則，本著嚴慎的原則為基金份額持有東談主謀取 最大利益；   （2）不利用職務之便為我方、其代理東談主、代表東談主、受雇東談主或任何第三東談主謀取利益；   （3）不泄露在職職期間洞悉的關系證券、基金的營業神秘，尚未照章公開的基金投資 內容、基金投資經營等信息；   （4）不協助、接受委托或以其它任何神情為其它組織或個東談主進行證券往還。   健全性原則、有用性原則、孤立性原則、彼此制約原則、成本效益原則。   公司的里面遏抑組織體系是一個權責分明、單干明確的組織結構，以收尾對公司從決策 層到管理層和操作層的全面監督和遏抑。具體而言，包括如下組成部分：   （1）監事會：監事會依照公司法和公司王法對公司經營管理行為、董事和公司管理層 的行動誑騙監督權。   （2）董事會風險遏抑委員會：風險遏抑委員會當作董事會下設的專門委員會之一，負 責決定公司各項要緊的里面遏抑軌制并檢驗其正當性、合感性和有用性，負責決定公司風險 管理策略和政策并檢驗其擴充情況，審查公司關聯往還和檢驗公司的里面審計和業務放哨情 況等。   （3）看守長：看守長負責監督檢驗基金和公司運作的正當合規情況及公司里面風險控 制情況，并負責組織指導公司監察稽核辦事。看守長發現基金和公司存在緊要風險或隱患， 或發生看守長照章以為需要講述的其他情形以及中國證監會軌則的其他情形時，應當實時向 公司董事會和中國證監會講述。   （4）風險管理委員會：風險管理委員會是總司理辦公會下設的負責風險管理的專科委 員會，主要負責對公司經營管理中的緊要問題和緊要事項進行風險評估并作出決策，并針對 公司經營管理行為中發生的緊要突發性事件和緊要危急情況，實施危急處理機制。   （5）監察稽核部門：監察稽核部門負責對公司里面遏抑軌制和風險管理政策的擴充情 況進行合規性監督檢驗，向公司風險管理委員會和總司理講述。   （6）各業務部門：風險遏抑是每一個業務部門和職工最首要的責任。各部門的主管在 權限范圍內，對其負責的業務進行檢驗監督和風險遏抑。職工根據國度法律法則、公司規章 軌制、談德表率和行動準則、我方的崗亭職責進行自律。                  招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）      （1）內控軌制概述      公司內控軌制由里面遏抑大綱、公司基本軌制、部門管理辦法和業務管理辦法組成。      其中，公司內控大綱包括《里面遏抑大綱》和《法則革職政策（風險管理軌制）》，它 們是各項基本管理軌制的提要和總覽，是對公司王法軌則的內控原則的細化和伸開。      公司基本軌制包括投資管理軌制、基金司帳核算軌制、信息露餡軌制、監察稽核軌制、 公司財務軌制、府上檔案管理軌制、事跡評估考察軌制、東談主力資源管理軌制和危急處理軌制 等。部門管理辦法在公司基本軌制基礎上，對各部門的主要職責、崗亭成就、崗亭責任進行 了表率。業務管理辦法對公司各項業務的操作進行了表率。      （2）風險遏抑軌制      里面風險遏抑軌制由一系列的具體軌制組成，具體包括里面遏抑大綱、法則革職政策、 崗亭分離軌制、業務隔斷軌制、圭臬化功課進程軌制、采集往還軌制、權限管理軌制、信息 露餡軌制、監察稽核軌制等。      （3）監察稽核軌制      公司設立相對孤立的里面遏抑組織體系和監察稽核部門。監察稽核部門的職責是依據國 家的關系法律法則、公司里面遏抑軌制在所賦予的權限內按照所軌則的程序和適合的方法對 監察放哨對象進行自制客不雅的檢驗和評價，包括探望評價公司內控軌制的健全性、合感性和 有用性、檢驗公司擴充國度法律法則和公司規章軌制的情況、進行日常風險遏抑的監控辦事、 擴沒收司里面如期不如期的里面審計、探望公司里面的作歹案件等。      里面遏抑的基本要素包括遏抑環境、風險評估、遏抑行為、信息換取、里面監控。      （1）遏抑環境      公司致力于于締造內控優先和風險遏抑的理念，培養全體職工的風險防范果斷，營造一個 濃厚的風險遏抑的文化氛圍和環境，使全體職工實時了解聯系的法律法則、管理層的經營想 想、公司的規章軌制并自愿革職，使風險果斷暢達到公司各個部門、各個崗亭和各個業務環 節。      （2）風險評估      公司對組織結構、業務進程、經營運作行為進行分析，發現風險，并將風險進行分類， 找出風險散布點，并對風險進行分析和評估，找出引致風險產生的原因，遴選定性定量的手 段分析考量風險的上下和危害進度。落實責任東談主，并不竭完善聯系的風險防范措施。      （3）遏抑行為      公司遏抑行為主要包括組織結構遏抑、操作遏抑和司帳遏抑等。      A．組織結構遏抑             招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   各部門的成就體現部門之間職責有單干，但部門之間又彼此合作與制衡的原則。基金投 資管理、基金運作、市集營銷部等業務部門有明確的授權單干，各部門的操作彼此孤立、相 互牽制而況有孤立的講述系統，形成了權責分明、嚴實有用的三談監控防地：   a.以各崗亭標的責任制為基礎的第沿路監控防地：各部門里面辦事崗亭合理單干、職責 明確，并有相應的崗亭說明書和崗亭責任制，對不相容的職務、崗亭分離成就，使不同的崗 位之間形成一種彼此檢驗、彼此制約的關系，以減少作弊或差錯發生的風險。   b.各聯系部門、聯系崗亭之間彼此監督和牽制的第二談監控防地：公司在聯系部門、相 關崗亭之間建立圭臬化的業務操作進程、要緊業務處理憑據傳遞和信息換取軌制，后續部門 及崗亭對前一部門及崗亭負有監督和檢驗的責任。   c.以看守長、監察稽核部門對各崗亭、各部門、各機構、各項業務全面實施監督反饋的 第三談監控防地。   B．操作遏抑   公司設定了一系列的操作遏抑的軌制技巧，如圭臬化業務進程、業務、崗亭和空間隔斷 軌制、授權分責軌制、采集往還軌制、守秘軌制、信息露餡軌制、檔案府上保全軌制、客戶 投訴處理軌制等，遏抑日常運作和經營中的風險。   C．司帳遏抑   公司確保基金資產與公司自有財產完全分開，分賬管理，孤立核算；公司司帳核算與基 金司帳核算在業務表率、東談主員崗亭和辦公區域上進行嚴格辯別。公司對所管理的不同基金以 及本基金下分別設立賬戶，分賬管理，以確保每只基金和基金資產的圓善和孤立。   （4）信息換取   即指實時地收尾信息的流動，如從下到上的講述和從上至下的反饋。   公司建立了里面辦公自動化信息系統與業務申訴體系，通過建立有用的信回絕流渠談， 保證公司職工及各級管理東談主員不錯充分了解與其職責聯系的信息，保證信息實時投遞適合的 東談主員進行處理。   公司制定管理和業務講述軌制，包括如期講述軌制和不如期講述軌制。如期講述軌制按 照逐日、每月、每年度等不同的時期頻次進行講述。   A．擴充體系講述蹊徑：各業務東談主員向部門負責東談主講述；部門負責東談主向分擔帶領、總經 理講述；   B．監督體系講述蹊徑：公司職工、各部門負責東談主向監察稽核部門講述，監察稽核部門 向總司理、看守長分別講述；   C．看守長如期出具監察講述，報送董事會偏激下設的風險遏抑委員會和中國證監會； 如發現緊要違章行動，應立即向董事會和中國證監會講述。   （5）里面監控            招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   看守長和監察稽核部門東談主員負責日常監管辦事，促使公司職工積極參與和革職里面遏抑 軌制，保證軌制有用地實施。公司監事會、董事會風險遏抑委員會、看守長、風險管理委員 會、監察稽核部門對里面遏抑軌制持續地進行測驗，測驗其是否恰當軌則要求并加以充實和 改善，實時反應政策法則、市集環境、時間等要素的變化趨勢，保證內控軌制的有用性。                 招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）                       §4 基金托管東談主   稱呼：恒豐銀行股份有限公司   住所：濟南市歷下區濼源大街 8 號   法定代表東談主：辛樹東談主   成立時期：1987 年 11 月 23 日   基金托管業務批準文號：證監許可〔2014〕204 號   組織神情：股份有限公司   注冊成本：1112.09629836 億元東談主民幣   存續期間：持續經營   經營范圍：接管東談主民幣入款；披發短期、中期和經久貸款；辦理結算、單據貼現；刊行 金融債券；代理刊行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；同行拆借；提供信用證服 務及擔保；代理收付款項；提供保障箱服務；外匯入款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換； 國際結算；同行外匯拆借；外匯單據的承兌和貼現；外匯借款；外匯擔保；結匯、售匯；發 行和代理刊行股票除外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票除外的外幣有價證券；自營外 匯買賣；代客外匯買賣；資信探望、磋議、見證業務。   恒豐銀行股份有限公司（簡稱“恒豐銀行”）是 12 家宇宙性股份制營業銀行之一，前 身為 1987 年景立的煙臺住房儲蓄銀行。2003 年，經中國東談主民銀行批準，改制為恒豐銀行股 份有限公司。2019 年完成市集化鼎新股改建賬，中央匯金公司成為第一大鼓吹。   恒豐銀行總部設在山東濟南，在宇宙設有 319 家分支機構，其中在青島、濟南、南京、 杭州、成都、重慶、煙臺、福州、昆明、西安、寧波、北京、上海、鄭州、長沙、武漢、廣 州、深圳、合肥設有 19 家一級分行，在蘇州設有 1 家總行直屬分行，在上海設有資金運營 中心、私東談主銀行部專營機構，在青島設有全資子公司恒豐寬饒有限責任公司，發起設立 5 家村鎮銀行。   結果 2023 年 6 月末，恒豐銀行總資產 13813 億元，較歲首增長 3.73%，各項業務發展 勢頭雅致，經營效益穩步教誨。在英國《銀人人》雜志發布的“2023 年全球銀行 1000 強” 榜單中，按一級成本排行，恒豐銀行位居 119 位，較上一年度飛騰 3 位；先后獲評“數字化 轉型立異企業”“中小銀行數智化立異前鋒”“銀行業數字化轉型優秀案例”“山東社會責              招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號） 任企業”等榮譽稱號。在“2022 年金磚國度可持續發展標的管理決議大賽”中，榮獲“環 境保護及清潔動力使用類”佳作獎。   恒豐銀即將恒久以習近平新期間中國特色社會主義想想為指導，對持黨建引頸，承襲“向 上 向善 向好意思”辦事，錨定“確立一流數字化敏捷銀行”愿景，對持“持恒心 辦恒業 共恒 豐——自驅、去冗、立異、超越、共贏”價值不雅，圍繞“作念實基礎、作念優主業、作念大零賣、 作念強原土、作念細成本”策略導向，不竭完善公司治理，持續強化金融立異，全面教誨服務能 力，奮發為經濟社會高質料發展孝順更大肆量。   恒豐銀行股份有限公司總行設資金運營中心資產托管部，部門現存職工 30 東談主，100%員 工領有大學本科以上學歷，高管東談主員均領有研究生以上學歷。職工的學歷檔次較高，專科分 布合理，職業技能優良，職業談德修養過硬，是一支老誠勤奮、積極跨越、開拓立異、奮斗 進取的資產托管從業東談主員戎行。 督管理委員會采集批準，贏得證券投資基金托管經驗。恒豐銀行承襲"恒久發展、寬心寄托" 的宗旨，致力于于打造資產托管業務品牌，強化受托責任，采集時間和東談主才上風，安全維持受 托資產。恒豐銀行配備了高效的資金清理網羅、先進的托管業務抽象處理系統、完善的內控 風險遏抑軌制以及專科的托管運作團隊，為客戶提供全處所的抽象托管服務。現在已開展證 券投資基金托管、銀行寬饒托管、基金公司專戶居品托管、基金子公司專戶/專項居品托管、 證券公司定向/麇集資產管理經營托管、相信經營托管、私募基金托管等多項業務。   保證業務運作嚴格遵命國度關系托管業務的法律法則和行業監管軌則，遵法經營、表率 運作、嚴格監察，保證托管財產的安全圓善，保護基金份額持有東談主的正當權益，確保資產托 管業務安全、有用、穩健運行。   資產托管部內設負責風險管理的業務室，該業務室當作里面遏抑的監督、評價部門，組 織督促各聯系業務室建立健全內控機制，并對各項業務偏激操作建議里面遏抑建議。該業務              招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號） 室配備專職內控稽核東談主員，依照關系法律、法則和規章軌制，對里面遏抑孤立誑騙稽核監察 權利。   （1）全面性原則。里面遏抑應當浸透到資產托管業務的決策、擴充、監督的全過程和 各個操作技藝，隱蔽統統業務室、崗亭、東談主員，任何決策或操作應當有案可查。   （2）要緊性原則。資產托管業務的里面遏抑軌制應當在全面遏抑的基礎上，關愛資產 托管業務運作的要緊業務事項和高風險規模。   （3）制衡性原則。里面業務室和崗亭的成就應權責分明、相對孤立、彼此制衡，通過 切實可行的措施來放手里面遏抑的盲點。負責風險管理的業務室當作里面遏抑的監督和評價 部門，孤立于里面遏抑果真立和擴充部門；負責里面遏抑監督與評價的內控稽核崗的辦事具 有孤立性，不得兼任其他崗亭的辦事。   （4）恰當性原則。里面遏抑體系應同資產托管業務規模、業務范圍、競爭情景和風險 水平及業務其他環境相恰當，里面遏抑軌制的制訂應當具有前瞻性，并應當根據國度政策、 法律法則及經營管理的需要，應時進行相應修改和完善；里面遏抑應當具有高度的泰斗性， 任何東談主不得領有超出里面遏抑不停的權力，里面遏抑存在的問題應當得到實時反饋和糾正。   （5）審慎性原則。里面風險管理必須以防范風險、審慎經營、保證托管資產的安全與 圓善。   （6）成本效益原則。里面遏抑應當衡量實施成本與預期效益，以合理的成本收尾既定 的內控標的。   （1）建立健全規章軌制：將風險防范和遏抑理念融入崗亭職責、辦事進程、軌制確立 中，建立了明確的崗亭職責、科學的業務進程、詳確的操作手冊、嚴格的東談主員行動表率等一 系列規章軌制；根據法律法則要務收尾托管業務隔斷，確保資產孤立、環境孤立、東談主員孤立、 業務軌制和管理孤立、網羅孤立。   （2）建立健全組織管理結構：不同行務室、崗亭之間彼此孤立、彼此制衡；明確崗亭 職責，落實崗亭責任制；加強職工管理，如期進行業務與職業談德培訓，造接事工業務修養， 使職工締造風險防范與遏抑理念。   （3）風險識別與評估：負責風險管理的業務室指導各業務室進行風險識別、評估，制 定并實施風險遏抑措施，排查風險隱患；配備專職內控稽核東談主員，依照關系法律、法則和規 章軌制，對里面遏抑孤立誑騙稽核監察權利。   （4）數據安全遏抑：業務操作區域相對孤立、數據和傳真加密、數據傳輸走漏備份、 監控成就的運用和保障等措施保障數據安全。   （5）救急準備：如期組織各業務室、東談主員進行救急演練，教誨救急事件的處置水平， 使托管業務的發展恰當業務連氣兒性要求。            招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   基金托管東談主負有對基金管理東談主的投資運作誑騙監督權的職責。根據《基金法》、《運作 辦法》、基金合同偏激他關系軌則，托管東談主對基金的投資對象和范圍、投資組合比例、投資 限制、用度的計提和支付方式、基金司帳核算、基金資產估值和基金凈值的籌劃、收益分撥、 申購贖回以偏激他關系基金投資和運作的事項，對基金管理東談主進行業務監督、核查。   基金托管東談主發現基金管理東談主有違背《基金法》、《運作辦法》、基金合同和關系法律法 規軌則的行動，應實時以書面神情文牘基金管理東談主限期糾正，基金管理東談主收到文牘后應實時 查對并回復基金托管東談主。在限期內，基金托管東談主有權隨時對文牘縣項進行復查，督促基金管 理東談主改正。基金管理東談主對基金托管東談主文牘的違章事項未能在限期內糾正的，基金托管東談主應報 告中國證監會。 如基金托管東談主發現基金管理東談主有緊要違章行動，應實時向中國證監會講述。                  招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）                        §5 聯系服務機構   直銷機構：招商基金管理有限公司   招商基金客戶服務熱線：400-887-9555（免遠程話費）   招商基金官網往還平臺   往還網站：www.cmfchina.com   客服電話：400-887-9555（免遠程話費）   電話：（0755）83076995   傳真：（0755）83199059   計劃東談主：李璟   招商基金機構業務部   地址：北京市西城區月壇南街 1 號院 3 號樓 1801   電話：（010）56937404   計劃東談主：賈曉航   地址：上海市浦東新區陸家嘴環路 1088 號上海招商銀行大廈南塔 15 樓   電話：（021）38577388   計劃東談主：胡祖望   地址：深圳市福田區深南大路 7088 號招商銀行大廈 23 樓   電話：（0755）83190401   計劃東談主：張鵬   招商基金直銷往還服務計劃方式   地址：廣東省深圳市福田區深南大路 7028 號期間科技大廈 7 層招商基金客戶服務部直 銷柜臺   電話：（0755）83196359 83196358   傳真：（0755）83196360   備用傳真：（0755）83199266   計劃東談主：馮敏                  招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   本基金代銷機構信息請詳見基金管理東談主官網公示的銷售機構信息表。基金管理東談主可根據 關系法律法則軌則診治銷售機構，并在基金管理東談主網站公示。   稱呼：招商基金管理有限公司   地址：深圳市福田區深南大路 7088 號   法定代表東談主：王小青   電話：（0755）83196445   傳真：（0755）83196436   計劃東談主：宋宇彬   稱呼：上海源泰訟師事務所   注冊地址：上海市浦東新區浦東南路 256 號中原銀行大廈 14 樓   負責東談主：廖海   電話：（021）51150298   傳真：（021）51150398   承辦訟師：劉佳、張雯倩   計劃東談主：劉佳   稱呼：德勤華永司帳師事務所（特殊凡俗合伙）   注冊地址：上海市延安東路 222 番外灘中心 30 樓   擴充事務合伙東談主：付建超   電話：021-6141 8888   傳真：021-6335 0003   承辦注冊司帳師：曾浩、江麗雅   計劃東談主：曾浩、江麗雅                  招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）               §6 基金的召募與基金合同的順利    本基金由基金管理東談主依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息露餡辦法》、 《業務王法》等關系法律、法則、規章及《基金合同》，并經中國證券監督管理委員會證監 許可【2016】2206 號文注冊公開召募。召募期從 2016 年 12 月 5 日起到 2016 年 12 月 5 日 止，共召募 200,009,528.20 份基金份額，有用認購總戶數為 217 戶。    本基金的基金合同已于 2016 年 12 月 7 日慎重順利。    基金合同順利后，連氣兒二十個辦事日出現基金份額持有東談主數目活氣二百東談主或者基金資產 凈值低于五千萬元情形的，基金管理東談主應當在如期講述中賜與露餡；連氣兒六十個辦事日出現 前述情形的，基金管理東談主應當遠隔基金合同，并對本基金進行變現及清理程序，無需召開基 金份額持有東談主大會。    法律法則或監管部門另有軌則時，從其軌則。              招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）             §7 基金份額的申購、贖回及轉換   本基金的申購、贖回及轉換將通過銷售機構進行。具體的銷售機構將由基金管理東談主在招 募說明書或其他聯系公告中列明。基金管理東談主可根據情況變更或增減銷售機構。基金投資者 應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業神情或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額 的申購與贖回。   若基金管理東談主或其指定的代銷機構通暢電話、傳真或網上等往還方式，投資東談主不錯通過 上述方式進行申購、贖回及轉換，具體辦法由基金管理東談主另行公告。   投資東談主在洞開日辦理基金份額的申購、贖回及轉換，具體辦理時期為上海證券往還所、 深圳證券往還所的寬泛往還日的往還時期，但基金管理東談主根據法律法則、中國證監會的要求 或基金合同的軌則公告暫停申購、贖回及轉換時除外。   基金合同順利后，若出現新的證券、期貨往還市集，證券、期貨往還所往還時期變更、 新的業務發展或其他特殊情況，基金管理東談主將視情況對前述洞開日及洞開時期進行相應的調 整，但應在實施日前依照《信息露餡辦法》的關系軌則在指定媒介上公告。   基金管理東談主自基金合同順利之日起不卓越 3 個月開首辦理申購，具體業務辦理時期在申 購開首公告中軌則。   基金管理東談主自基金合同順利之日起不卓越 3 個月開首辦理贖回，具體業務辦理時期在贖 回開首公告中軌則。   在篤定申購開首與贖回開首時期后，基金管理東談主應在申購、贖回洞開日前依照《信息披 露辦法》的關系軌則進行公告。   本基金管理東談主在條件練習的情況下提供本基金與基金管理東談主管理的其他基金之間的轉 換服務。轉換業務通暢時期由基金管理東談主屆時另行公告。   基金管理東談主不得在基金合同約定之外的日歷或者時期辦理基金份額的申購、贖回或者轉 換。投資東談主在基金合同約定之外的日歷和時期建議申購、贖回、轉換肯求且登記機構闡明接 受的，其基金份額申購、贖回或轉換價錢為下一洞開日基金份額申購、贖回或轉換的價錢， 并按照下一洞開日的肯求處理。                招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號） 行籌劃； 設施贖回； 名額，但應最遲在新的名額實施前依照《信息露餡辦法》的關系軌則在指定媒介上公告；   基金管理東談主可在法律法則允許的情況下，對上述原則進行診治。基金管理東談主必須在新規 則開首實施前依照《信息露餡辦法》的關系軌則在指定媒介上公告。   投資者申購本基金 A 類、C 類基金份額，原則上，投資者通過非直銷銷售機構網點申購 本基金的每筆最低金額為 10 元（含申購費）；通過本基金管理東談主官網往還平臺申購，每筆 最低金額為 10 元（含申購費）；通過本基金管理東談主直銷機構申購，初度最低申購金額為 50 萬元（含申購費），追加申購單筆最低金額為 10 元（含申購費）。施行操作中，各銷售機 構在恰當上述軌則的前提下，可根據情況調高初度申購和追加申購的最低金額，具體以銷售 機構公布的為準，投資東談主需革職銷售機構的聯系軌則。   投資者申購 D 類基金份額，                單個基金賬戶單筆最低申購金額起點為 1000 萬元東談主民幣（含 申購費），追加申購的最低金額為單筆 1 萬元東談主民幣（含申購費）。   投資東談主將當期分撥的基金收益再投資時，不受最低申購金額的限制。   當接受申購肯求對存量基金份額持有東談主利益組成潛在緊要不利影響時，基金管理東談主應當 遴選設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、回絕大額申購、暫停基金申 購等措施，切實保護存量基金份額持有東談主的正當權益。基金管理東談主基于投資運作與風險遏抑 的需要，可遴選上述措施對基金規模賜與遏抑。具體見基金管理東談主聯系公告。   通過各銷售機構網點及本基金管理東談主官網往還平臺贖回的，每次贖回基金份額不得低于 基金份額余額不及 1 份的，在贖回時需一次全部贖回。施行操作中，以各銷售機構及基金管 理東談主官網往還平臺的具體軌則為準。                招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   如遇多半贖回等情況發生而導致緩期贖回時，贖回辦理和款項支付的辦法將參照基金合 同關系多半贖回或連氣兒多半贖回的條件處理。   基金轉換分為轉換轉入和轉換轉出。通過各銷售機構網點轉換的，轉出的基金份額不得 低于 1 份。   通過本基金管理東談主官網往還平臺轉換的，每次轉出份額不得低于 1 份。留存份額不及 1 份的，只可一次性贖回，弗成進行轉換。 款金額最低不少于東談主民幣 100 元，D 類基金份額每期扣款金額最低不少于東談主民幣 1000 萬元。 施行操作中，以各銷售機構的具體軌則為準。 應當遴選設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、回絕大額申購、暫停基 金申購等措施，切實保護存量基金份額持有東談主的正當權益。具體請參見聯系公告。 限制。基金管理東談主必須在診治前依照《信息露餡辦法》的關系軌則在指定媒介上公告。   投資東談主必須根據銷售機構軌則的程序，在洞開日的具體業務辦理時期內建議申購或贖回 的肯求。   投資者在申購基金份額時須按銷售機構軌則的方式備足申購資金，投資者在提交贖回申 請時，必須有迷漫的基金份額余額，不然所提交的申購、贖回肯求無效而不予成交。   投資者辦理申購、贖回等業務時應提交的文獻和辦理手續、辦理時期、處理王法等在遵 守基金合同和招募說明書軌則的前提下，以各銷售機構的具體軌則為準。   投資東談主申購基金份額時，必須在軌則時期內全額托福申購款項，投資東談主托福申購款項， 申購成立；登記機構闡明基金份額時，申購順利。   基金份額持有東談主遞交贖回肯求，贖回成立；登記機構闡明贖回時，贖復活效。投資東談主贖 回肯求順利后，基金管理東談主將在 T＋7 日（包括該日）內支付贖回款項。在發生多半贖回或 基金合同載明的其他暫停贖回或減速支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照基金合同 關系條件處理。   遇往還所或往還市集數據傳輸蔓延、通信系統故障、銀行數據交換系統故障或其他非基 金管理東談主及基金托管東談主所能遏抑的要素影響業務處理進程，則贖回款項劃付時期相應順延。               招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   基金管理東談主不錯在法律法則允許的范圍內，對上述業務辦理時期進行診治，并提前公告。   基金管理東談主應以往還時期收尾前受理有用申購和贖回肯求確今日當作申購或贖回肯求 日(T 日)，在寬泛情況下，本基金登記機構在 T+1 日內對該往還的有用性進行闡明。T 日提 交的有用肯求，投資東談主應在 T+2 日后(包括該日)實時到銷售網點柜臺或以銷售機構軌則的其 他方式查詢肯求的闡明情況。若申購不告捷或無效，則申購款項本金退還給投資東談主。如聯系 法律法則以及中國證監會另有軌則，則依軌則擴充。   基金銷售機構對申購、贖回肯求的受理并不代表該肯求一定告捷，而僅代表銷售機構已 經接收到申購、贖回肯求。申購與贖回的闡明以登記機構的闡明結果為準。對于肯求的闡明 情況，投資者應實時查詢并妥善誑騙正當權利，不然，由于投資東談主的邪惡產生的投資東談主任何 損失由投資東談主自行承擔。   基金管理東談主可在法律法則允許的范圍內、在不合基金份額持有東談主利益釀成挫傷的前提下， 對上述業務的辦理時期、方式等王法進行診治。基金管理東談主應在新王法開首實施前按照《信 息露餡辦法》的關系軌則在指定媒介公告。   本基金申購 A 類和 D 類份額需繳納申購費，C 類基金份額不收取申購用度。本基金采 用金額申購方式，A 類基金份額的申購費率如下表。投資者在一天之內如果有多筆申購，費 率按單筆分別籌劃。        申購金額（M）                   申購費率         M＜100 萬元                  0.80%          M≥500 萬元            每筆 1000 元   本基金 D 類基金份額的申購費率遴選固定金額，為東談主民幣 1000 元/筆。   本基金的申購用度由 A 類和 D 類基金份額的投資東談主承擔，不列入基金資產，用于基金 的市集推廣、銷售、登記等各項用度。   申購用度的籌劃方法：   凈申購金額=申購金額/（1＋申購費率）   申購用度=申購金額－凈申購金額   申購用度為固定金額時，即申購用度＝固定金額申購用度以東談主民幣元為單元，籌劃結果 保留到極少點后第 2 位，極少點后第 3 位開首舍去，舍去部分歸基金財產。                   招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）      本基金 A 類基金份額的贖回費率按基金份額持有期限遞減，費率如下表：          持有期限（N）                     贖回費率               N＜7 天                   1.5%             N≥730 天               0%      本基金 D 類基金份額的贖回費率按基金份額持有期限遞減，費率如下表：          持有期限（N）                     贖回費率               N＜7 天                   1.5%            N≥7 天                0%      贖回用度的籌劃方法：贖回用度＝贖回份額×贖回受理當日基金份額凈值×贖回費率      贖回用度以東談主民幣元為單元，籌劃結果保留到極少點后第 2 位，極少點后第 3 位開首舍 去，舍去部分歸基金財產。      A 類和 D 類基金份額的贖回用度由贖回該類基金份額的基金份額持有東談主承擔，在基金 份額持有東談主贖回該類基金份額時收取。對該類基金份額持有東談主收取的贖回費全額計入基金財 產。      如法律法則對贖回費的強制性軌則發生變動，本基金將依新法則進行修改，不需召開持 有東談主大會。      C 類基金份額不收取認購、申購費，贖回用度如下：                          贖回費率          持有期限（N）                     贖回費率               N＜7 天                   1.5%            N≥30 天               0%      贖回用度的籌劃方法：贖回用度＝贖回份額×贖回受理當日基金份額凈值×贖回費率      贖回用度以東談主民幣元為單元，籌劃結果保留到極少點后第 2 位，極少點后第 3 位開首舍 去，舍去部分歸基金財產。      C 類基金份額的贖回用度由贖回 C 類基金份額的基金份額持有東談主承擔，在基金份額持有 東談主贖回 C 類基金份額時收取。對 C 類基金份額持有東談主收取的贖回費全額計入基金財產。如 法律法則對贖回費的強制性軌則發生變動，本基金將依新法則進行修改，不需召開持有東談主大 會。      （1）各基金間轉換的總用度包括轉出基金的贖回費和申購補差費兩部分。      （2）每筆轉換肯求的轉出基金端，收取轉出基金的贖回費，贖回費根據聯系法律法則 及基金合同、招募說明書的軌則收取。               招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   （3）每筆轉換肯求的轉入基金端，從申購費率（用度）低向高的基金轉換時，收取轉 入基金與轉出基金的申購用度差額；申購補差用度按照轉入基金金額所對應的申購費率（費 用）檔次進行補差籌劃。從申購費率（用度）高向低的基金轉換時，不收取申購補差用度。   （4）基金轉換遴選單筆籌劃法，投資者當日屢次轉換的，單筆籌劃轉換用度。   www.cmfchina.com 網上往還，詳確費率圭臬或費率圭臬的診治請查閱官網往還平臺及基 金管理東談主公告。 不利影響的前提下診治費率或收費方式，并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信 息露餡辦法》的關系軌則在指定媒介上公告。 額持有東談主無本質性不利影響的前提下根據市集情況制定基金促銷經營，如期或不如期地開展 基金促銷行為。在基金促銷行為期間，按聯系監管部門要求履行必要手續后，基金管理東談主可 以適合調低本基金的申購費率和贖回費率，并進行公告。 管理東談主發布的聯系公告。 扣除申購用度后除以肯求當日該類基金份額的基金份額凈值，有用份額單元為份，申購份額 的籌劃結果保留到極少點后 2 位，極少點后第 3 位開首舍去，舍去部分歸基金財產。   基金的申購金額包括申購用度和凈申購金額，其中：   凈申購金額=申購金額/（1+申購費率）   申購用度=申購金額－凈申購金額   申購份額=凈申購金額/T 日該類基金份額凈值   申購用度為固定金額時，申購份額的籌劃方法如下：   申購用度=固定金額   凈申購金額=申購金額－申購用度   申購份額=凈申購金額/T 日該類基金份額凈值   例：某投資者（非特定投資東談主）投資 100,800 元申購本基金 A 類基金份額，且該申購申 請被全額闡明，對應的申購費率為 0.80%，假設申購當日基金 A 類基金份額凈值為 1.2000 元，則可得到的申購份額為：                    招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   申購金額=100,800 元   凈申購金額=100,800/(1+0.80%)=100,000.00 元   申購用度=100,800－100,000.00=800.00 元   申購份額=100,000/1.2000=83,333.33 份   即投資者遴選投資 100,800 元本金申購本基金 A 類基金份額，假設申購當日基金 A 類 基金份額凈值為 1.2000 元，可得到 83,333.33 份 A 類基金份額。 肯求當日該類基金份額凈值的金額，贖回金額為贖回總額扣除贖回用度的金額，贖回金額單 位為元，籌劃結果保留到極少點后 2 位，極少點后第 3 位開首舍去，舍去部分歸基金財產。   基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回用度，其中：   贖回總額=贖回份額×T 日該類基金份額凈值   贖回用度=贖回總額×贖回費率   凈贖回金額=贖回總額－贖回用度   例 1：某投資者贖回 10,000 份本基金 A 類基金份額且持就怕期為 3 年，贖回費率為 0%， 假設贖回肯求當日的 A 類基金份額凈值是 1.0680 元，則可得到的贖回金額為：   贖回總額=10,000×1.0680=10,680.00 元   贖回用度=10,680.00×0%=0 元   贖回金額=10,680.00-0=10,680.00 元   即：投資者贖回 10,000 份 A 類基金份額且持就怕期為 3 年，假設贖回當日 A 類基金份 額凈值是 1.0680 元，則其可得到的贖回金額為 10,680.00 元。   例 2：某投資東談主贖回本基金 10,000 份 C 類基金份額，持就怕期為 20 天，對應的贖回費 率為 0.2%，假設贖回當日 C 類基金份額凈值是 1.0680 元，則其可得到的贖回金額為：   贖回總額=10,000×1.0680=10,680 元   贖回用度=10,680×0.2%=21.36 元   贖回金額=10,680-21.36=10,658.64 元   即：投資東談主贖回本基金 10,000 份 C 類基金份額，持有期限為 20 天，假設贖回當日本基 金 C 類基金份額凈值是 1.0680 元，則其可得到的凈贖回金額為 10,658.64 元。   T 日基金份額凈值=T 日閉市后的該基金資產凈值/T 日該基金份額的余額數目。   T 日的基金份額凈值在當日收市后籌劃，并按照基金合同的約定進行公告。遇特殊情況， 經中國證監會首肯，不錯適合蔓延籌劃或公告。基金份額凈值的籌劃，保留到極少點后 4 位，極少點后第 5 位四舍五入，由此謬誤產生的損失由基金財產承擔，產生的收益歸基金財 產統統。如單個洞開日，本基金某類基金份額的凈贖回肯求卓越上一日該類基金份額的 70%， 為看重基金份額持有東談主利益，管理東談主與托管東談主協商一致后，不錯加多基金份額凈值的保留位                招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號） 數到極少點后 8 位并以此進行闡明，具體以屆時公告為準。如聯系法律法則以及中國證監會 另有軌則，則依軌則擴充。      投資者申購基金告捷后，基金登記機構在 T+1 日為投資者登記權益并辦理登記手續， 投資者自 T+2 日（含該日）后有權贖回該部分基金份額。      投資者贖回基金告捷后，基金登記機構在 T+1 日為投資者辦理扣除權益的登記手續。      基金管理東談主不錯在法律法則允許的范圍內，對上述登記辦理時期進行診治，但不得本質 影響投資者的正當權益，基金管理東談主最遲于開首實施前依照《信息露餡辦法》的關系軌則在 指定媒介上公告。      發生下列情況時，基金管理東談主可回絕或暫停接受投資東談主的申購肯求： 值。 績產生負面影響，或發生其他挫傷現存基金份額持有東談主利益的情形。 值時間仍導致公允價值存在緊要不篤定性時，經與基金托管東談主協商闡明后，基金管理東談主應當 遴選暫停接受基金申購肯求的措施。 達到或者卓越 50%，或者變相回避 50%采集度的情形。      發生上述第 1、2、3、5、6、8 項暫停申購情形之一且基金管理東談主決定暫停接受基金投 資者的申購肯求時，基金管理東談主應當根據關系軌則在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投 資東談主的申購肯求被回絕，被回絕的申購款項本金將退還給投資東談主。在暫停申購的情況放手時， 基金管理東談主應實時規復申購業務的辦理。      發生下列情形時，基金管理東談主可暫停接受投資東談主的贖回肯求或減速支付贖回款項：                  招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號） 值。 管理東談主可暫停接受投資東談主的贖回肯求。 值時間仍導致公允價值存在緊要不篤定性時，經與基金托管東談主協商闡明后，基金管理東談主應當 遴選減速支付贖回款項或暫停接受基金贖回肯求的措施。      發生上述情形之一（第 4 項除外）且基金管理東談主決定回絕接受或暫停接受基金份額持有 東談主的贖回肯求或者減速支付贖回款項時，基金管理東談主應按軌則報中國證監會備案，已闡明的 贖回肯求，基金管理東談主應足額支付；如暫時弗成足額支付，未支付部分可緩期支付。若出現 上述第 4 項所述情形，按基金合同的聯系條件處理。基金份額持有東談主在肯求贖回時可事前選 擇將當日可能未獲受理部分賜與肅除。在暫停贖回的情況放手時，基金管理東談主應實時規復贖 回業務的辦理并公告。      暫停申購或贖回的公告和再行洞開申購或贖回的公告 停公告。 關軌則，在指定媒介上刊登基金再行洞開申購或贖回公告；也不錯根據施行情況在暫停公告 中明確再行洞開申購或贖回的時期，屆時不再另行發布再行洞開的公告。      若本基金單個洞開日內的基金份額凈贖回肯求(贖回肯求份額總額加上基金轉換中轉出 肯求份額總額后扣除申購肯求份額總額及基金轉換中轉入肯求份額總額后的余額)卓越前一 日的基金總份額的 10%，即以為是發生了多半贖回。      當基金出現多半贖回時，基金管理東談主不錯根據基金其時的資產組合情景決定全額贖回、 部分緩期贖回或暫停贖回。      （1）全額贖回：當基金管理東談主以為有技藝支付投資東談主的全部贖回肯求時，按寬泛贖回 程序擴充。               招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   （2）部分緩期贖回：當基金管理東談主以為支付投資東談主的贖回肯求有艱苦或以為因支付投 資東談主的贖回肯求而進行的財產變現可能會對基金資產凈值釀成較大波動時，基金管理東談主在當 日接受贖回比例不低于上一洞開日基金總份額的 10%的前提下，可對其余贖回肯求緩期辦理。 若進行上述緩期辦理，對于單個基金份額持有東談主當日贖回肯求卓越上一洞開日基金總份額 單個賬戶非自動緩期辦理的贖回肯求量占非自動緩期辦理的贖回肯求總量的比例，篤定當日 受理的贖回份額。投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖回肯求時遴選將當日未獲辦理部 分賜與肅除外，蔓延至下一個洞開日辦理，贖回價錢為下一個洞開日的價錢。依照上述軌則 轉入下一個洞開日的贖回不享有贖回優先權，并依此類推，直到全部贖回為止。部分順延贖 回不受單筆贖回最低份額的限制。   （3）暫停贖回：連氣兒 2 個洞開日以上(含)發生多半贖回，如基金管理東談主以為有必要，可 暫停接受基金的贖回肯求；如故接受的贖回肯求不錯減速支付贖回款項，但不得卓越 20 個 辦事日，并應當在指定媒介上進行公告。   當發生上述多半贖回并緩期辦理時，基金管理東談主應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規 定的其他方式在 3 個往還日內文牘基金份額持有東談主，說明關系處理方法，并在 2 日內在指定 媒介上刊登公告。   基金管理東談主不錯根據聯系法律法則以及基金合同的軌則決定開辦本基金與基金管理東談主 管理的其他基金之間的轉換業務，基金轉換不錯收取一定的轉換費，聯系王法由基金管理東談主 屆時根據聯系法律法則及基金合同的軌則制定并公告，并在合理時期內提前奉告基金托管東談主 與聯系機構。   基金管理東談主不錯為投資東談主辦理如期定額投資經營，具體王法由基金管理東談主另行軌則。投 資東談主在辦理如期定額投資經營時可自行約定每期申購金額，每期申購金額必須不低于基金管 理東談主在聯系公告或更新的招募說明書中所軌則的如期定額投資經營最低申購金額。 以除申購、贖回除外的其他往還方式進行轉讓。               招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   本基金實施側袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側袋機制”章節 或屆時發布的聯系公告。               招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）                   §8 基金的投資   在遏抑投資風險的前提下，力圖經久內收尾超越事跡相比基準的投資申訴。   本基金的投資范圍主要為具有雅致流動性的金融器具，包括國債、中央銀行單據、政策 性金融債、地方政府債、非政策性金融債、企業債、公司債、中小企業私募債、短期融資券、 超短期融資券、中期單據、次級債、可分離往還可轉債的純債部分、債券回購、資產支援證 券、銀行入款、同行存單、國債期貨、現款以及法律法則或中國證監會允許基金投資的其他 金融器具（但須恰當中國證監會的聯系軌則）。   本基金不投資于股票、權證等權益類資產，也不投資于可轉換債券（可分離往還可轉債 的純債部分除外）、可交換債券。   基金的投資組合比例為：本基金對債券的投資比例不低于基金資產的 80％；每個往還 日日終在扣除國債期貨合約需繳納的往還保證金后，本基金持有現款或者到期日在一年以內 的政府債券投資比例不低于基金資產凈值的 5%；其中，現款不包括結算備付金、存出保證 金、應收申購款等。   如法律法則或監管機構以后允許基金投資的其他品種，基金管理東談主在履行適合程序后， 不錯將其納入投資范圍。   本基金將在基金合同約定的投資范圍內，通過對宏不雅經濟運行情景、國度貨幣政策和財 政政策、國度產業政策及成本市集資金環境的研究，積極閣下宏不雅經濟發展趨勢、利率走勢、 債券市集相對收益率、券種的流動性以及信用水平，聯結定量分析方法，篤定資產在非信用 類固定收益類證券（國債、中央銀行單據等）和信用類固定收益類證券之間的配置比例。   本基金將檢會市集利率的動態變化及預期變化，對引起利率變化的聯系要素進行追蹤和 分析，進而對債券組合的久期和持倉結構制定相應的診治決議，以裁汰利率變動對組合帶來 的影響。本基金管理東談主的固定收益團隊將如期對利率期限結構進行預判，制定相應的久期目 標，當預期市集利率水平將飛騰時，適合裁汰組合的久期；預期市集利率將下跌時，適合提 高組合的久期。以達到利用市集利率的波動和債券組合久期的診治提高債券組合收益率主見。               招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   通過展望收益率弧線的神情和變化趨勢，對各樣型債券進行久期配置；當收益率弧線走 勢難以判斷時，參考基準指數的樣本券久期構建組合久期，確保組合收益卓越基準收益。具 體來看，又分為追蹤收益率弧線的騎乘策略和基于收益率弧線變化的槍彈策略、杠鈴策略及 梯式策略。   （1）騎乘策略是當收益率弧線相比陡峻時，也即相鄰期限利差較大時，買入期限位于 收益率弧線陡峻處的債券，通過債券的收益率的下滑，進而贏得成本利得收益。   （2）槍彈策略是使投資組合中債券久期采集于收益率弧線的一絲，適用于收益率弧線 較陡時；杠鈴策略是使投資組合中債券的久期采集在收益率弧線的兩端，適用于收益率弧線 兩端下跌較中間下跌更多的蝶式變動；梯式策略是使投資組合中的債券久期均勻分別于收益 率弧線，適用于收益率弧線水平遷移。   本基金對不同類型固定收益品種的信用風險、稅賦水平、市集流動性、市集風險等要素 進行分析，研究同期限的國債、金融債、企業債、往還所和銀行間市集投資品種的利差和變 化趨勢，制定債券類屬配置策略，以獲取不同債券類屬之間利差變化所帶來的投資收益。   信用品種收益率的主要影響要素為利率品種基準收益與信用利差。信用利差是信用居品 相對國債、央行單據等利率居品獲取較高收益的來源。信用利差主要受兩方面的影響，一方 面為債券所對應信用等第的市集平均信用利差水平，另一方面為刊行東談主自己的信用情景。   信用債市集全體的信用利差水平和信用債刊行主體自身信用情景的變化都會對信用債 個券的利差水平產生要緊影響，因此，一方面，本基金將從經濟周期、國度政策、行業景氣 度和債券市集的供求情景等多個方面考量信用利差的全體變化趨勢；另一方面，本基金還將 以里面信用評級為主、外部信用評級為輔，即遴選表里聯結的信用研究和評級軌制，研究債 券刊行主體企業的基本面，以篤定企業主體債的施行信用情景。   本基金將在有計劃債券投資的風險收益情況，以及回購成本等要素的情況下，在風險可控 以及法律法則允許的范圍內，通過債券回購，放大杠桿進行投資操作。   本部分策略強調公司價值挖掘的要緊性，在行業周期特征、公司基本面風險特征基礎上 制定王人備收益率標的策略，甄別具有估值上風、基本面改善的公司，遴選高度分散策略，重 點布局上風債券，爭取提高組合逾額收益空間。   資產支援類證券的訂價受市集利率、流動性、刊行條件、標的資產的組成及質料、提前 償還率偏激它附加條件等多種要素的影響。本基金將在利率基本面分析、市集流動性分析和              招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號） 信用評級支援的基礎上，輔以與國債、企業債等債券品種的相對價值相比，審慎投資資產支 持證券類資產   本基金將根據審慎原則投資中小企業私募債。本基金以持有到期中小企業私募債為主， 以贏得本金和票息收入為投資主見，同期，密切關愛債券的信用風險變化，力圖在遏抑風險 的前提下，贏得較高收益。   為有用遏抑債券投資的系統性風險，本基金根據風險管理的原則，以套期保值為主見， 限度運用國債期貨，提高投資組合的運違警果。在國債期貨投資時，本基金將率先分析國債 期貨各合約價錢與最低廉可交割券的關系，遴選訂價合理的國債期貨合約，其次，有計劃國債 期貨各合約的流動秉性況，最終篤定與現貨組合的合適匹配，以達到風險管理的標的。   本基金遴選投資決策委員會帶領下的團隊式投資管理模式。投資決策委員會如期就投資 管理業務的緊要問題進行計劃。基金司理、研究員、往還員在投資管理過程中責任明確、密 切合作，在各自職責內按照業務程序孤立辦事并合理地彼此制衡。具體的投資管理程序如下：   （1）投資決策委員會審議投資策略、資產配置和其它緊要事項；   （2）投資部門通過投資例會等方式計劃擬投資的個券，研究員提供研究分析與支援；   （3）基金司理根據所管基金的特色，篤定基金投資組合；   （4）基金司剃頭送投資指示；   （5）往還部審核與擴充投資指示；   （6）數目分析東談主員對投資組合的分析與評估；   （7）基金司理對組合的搜檢與診治。   在投資決策過程中，風險管理部門負責對各決策技藝的事前及過后風險、操氣派險等投 資風險進行監控，并在統統這個詞投資進程完成后，對投資風險及績效作念出評估，提供給投資決策 委員會、投資總監、基金司理等聯系東談主員，以供決策參考。   基金的投資組合應革職以下限制：   （1）本基金對債券的投資比例不低于基金資產的 80%；              招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   （2）每個往還日日終在扣除國債期貨合約需繳納的往還保證金后，本基金持有現款或 者到期日在一年以內的政府債券投資比例臆想不低于基金資產凈值的 5%；其中，現款不包 括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的證券，其市值不卓越基金資產凈值的 10％；   （4）本基金管理東談主管理的全部基金持有一家公司刊行的證券，不卓越該證券的 10％；   （5）本基金參加宇宙銀行間同行市集進行債券回購的資金余額不得卓越基金資產凈值 的 40%；在宇宙銀行間同行市集中的債券回購最經久限為 1 年，債券回購到期后不緩期；   （6）本基金投資于統一原始權益東談主的各樣資產支援證券的比例，不得卓越基金資產凈 值的 10％；   （7）本基金持有的全部資產支援證券，其市值不得卓越基金資產凈值的 20％；   （8）本基金持有的統一(指統一信用級別)資產支援證券的比例，不得卓越該資產支援證 券規模的 10％；   （9）本基金管理東談主管理的全部基金投資于統一原始權益東談主的各樣資產支援證券，不得 卓越其各樣資產支援證券臆想規模的 10％；   （10）本基金應投資于信用級別評級為 BBB 以上(含 BBB)的資產支援證券。基金持有資 產支援證券期間，如果其信用等第下跌、不再恰當投資圭臬，應在評級講述發布之日起 3 個月內賜與全部賣出；   （11）本基金投資于中小企業私募債券比例臆想不高于基金資產凈值的 10%；   （12）基金資產總值不得卓越基金資產凈值的 140%；   （13）如本基金投資國債期貨，則在職何往還日日終，持有的買入國債期貨合約價值， 不得卓越基金資產凈值的 15%；在職何往還日日終，持有的賣放洋債期貨合約價值不得卓越 基金持有的債券總市值的 30%；在職何往還日內往還（不包括平倉）的國債期貨合約的成交 金額不得卓越上一往還日基金資產凈值的 30%；   （14）如本基金投資國債期貨，基金所持有的債券（不含到期日在一年以內的政府債券） 市值和買入、賣放洋債期貨合約價值，臆想（軋差籌劃）應當恰當基金合同對于債券投資比 例的關系約定；   （15）本基金主動投資于流動性受限資產的市值臆想不得卓越本基金資產凈值的 15%；   因證券市集波動、證券停牌、基金規模變動等基金管理東談主之外的要素致使基金不恰當前 款所軌則比例限制的，基金管理東談主不得主動新增流動性受限資產的投資；   （16）本基金與私募類證券資管居品及中國證監會認定的其他主體為往還敵手開展逆回 購往還的，可接受質押品的天稟要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；   （17）法律法則及中國證監會軌則的和《基金合同》約定的其他投資限制。              招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   除上述第（2）、（10）、（15）、（16）項外，因證券、期貨市集波動、證券刊行東談主 合并、基金規模變動等基金管理東談主之外的要素致使基金投資比例不恰當上述軌則投資比例的， 基金管理東談主應當在 10 個往還日內進行診治，但中國證監會軌則的特殊情形除外。   基金管理東談主應當自基金合同順利之日起 6 個月內使基金的投資組合比例恰當基金合同 的關系約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當恰當基金合同的約定。基金 托管東談主對基金的投資的監督與檢驗自基金合同順利之日起開首。   如果法律法則或監管部門對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規 定為準。法律法則或監管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受聯系限 制，但需提前公告，不需要再經基金份額持有東談主大會審議。   為看重基金份額持有東談主的正當權益，基金財產不得用于下列投資或者行為：   （1）承銷證券；   （2）違背軌則向他東談主貸款或者提供擔保；   （3）從事承擔無窮責任的投資；   （4）買賣其他基金份額，然而中國證監會另有軌則的除外；   （5）向其基金管理東談主、基金托管東談主出資；   （6）從事內幕往還、駕馭證券往還價錢偏激他不正直的證券往還行為；   （7）法律、行政法則和中國證監會軌則壅塞的其他行為。   基金管理東談主運用基金財產買賣基金管理東談主、基金托管東談主偏激控股鼓吹、施行遏抑東談主或者 與其有緊要歷害關系的公司刊行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他緊要關聯交 易的，應當恰當本基金的投資標的和投資策略，革職持有東談主利益優先原則，防范利益沖破， 建立健全里面審批機制和評估機制，按照市集公談合理價錢擴充。聯系往還必須事前得到基 金托管東談主首肯，并按法律法則賜與露餡。緊要關聯往還應提交基金管理東談主董事會審議，并經 過三分之二以上的孤立董事通過。基金管理東談主董事會應至少每半年對關聯往還事項進行審查。   法律法則或監管部門取消或變更上述壅塞性軌則，如適用于本基金，則本基金投資不再 受聯系限制或按變更后的軌則擴充。   本基金的事跡相比基準為：中債抽象指數收益率。   本基金遴選上述事跡相比基準的原因為本基金是通過債券等固定收益資產來獲取的收 益，力圖獲取相對穩健的王人備申訴，追求委托財產的保值升值。   若異日法律法則發生變化，或者有更泰斗的、更能為市集無邊接受的事跡相比基準推出， 或者本基金事跡相比基準罷手發布或變改稱呼，或者市集發生變化導致本事跡相比基準不再                招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號） 適用，本基金管理東談主不錯依據看重投資者正當權益的原則，在與基金托管東談主協商一致并報中 國證監會備案后，適合診治事跡相比基準并實時公告，而無需召開基金份額持有東談主大會。   本基金為債券型基金，預期收益和預期風險高于貨幣市集基金，但低于攙雜型基金、股 票型基金，屬于中等風險/收益的居品。 利益。 欠妥利益。   當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回肯求時，根據最大限定保護基金份額持有東談主 利益的原則，基金管理東談主經與基金托管東談主協商一致，并磋議司帳師事務所看法后，不錯依照 法律法則及基金合同的約定啟用側袋機制，無需召開基金份額持有東談主大會審議。   側袋機制實施期間，本章選賢舉能定的投資組合比例、投資策略、組合限制、事跡相比基準、 風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。   側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產的處置變現和支付等 對投資者權益有緊要影響的事項詳見本招募說明書“側袋機制”章節的軌則。   招商招豐純債債券型證券投資基金管理東談主－招商基金管理有限公司的董事會及董事保 證本講述所載府上不存在虛假記錄、誤導性述說或緊要遺漏，并對其內容的真正性、準確性 和圓善性承擔個別及連帶責任。   本投資組合講述所載數據結果 2023 年 9 月 30 日，來源于《招商招豐純債債券型證券投 資基金 2023 年第 3 季度講述》。           招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）                                            占基金總資產的比例    序號          樣式       金額（元）                                               （%）          其中：股票                         -              -          其中：債券          1,258,103,344.90          99.35               資產支援證券        5,537,095.88           0.44          其中：買斷式回購的                     -              -          買入返售金融資產          金臆想  本基金本講述期末未持有股票。  本基金本講述期末未持有港股通投資股票。  本基金本講述期末未持有股票。                                            金額單元：東談主民幣元                                            占基金資產凈值比例    序號         債券品種     公允價值（元）                                               （％）          其中：政策性金融債        60,707,573.77            5.72                        招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）                                                         金額單元：東談主民幣元                                                                    占基金資  序號         債券代碼           債券稱呼     數目（張）        公允價值（元）           產凈值比                                                                    例（％）                          GN001                          MTN005                          二級 02                          二級 01 資明細                                                                   占基金資產                                                  公允價值  序號         證券代碼           證券稱呼     數目（份）                          凈值比例                                                   （元）                                                                     （%）  本基金本講述期末未持有貴金屬。  本基金本講述期末未持有權證。                  招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）     根據本基金合同軌則，本基金不參與股指期貨往還。     根據本基金合同軌則，本基金不參與股指期貨往還。     為有用遏抑債券投資的系統性風險，本基金根據風險管理的原則，以套期保值為主見， 限度運用國債期貨，提高投資組合的運違警果。在國債期貨投資時，本基金將率先分析國債 期貨各合約價錢與最低廉可交割券的關系，遴選訂價合理的國債期貨合約，其次，有計劃國債 期貨各合約的流動秉性況，最終篤定與現貨組合的合適匹配，以達到風險管理的標的。     本基金本講述期末未持有國債期貨合約。     本基金本講述期未持有國債期貨合約。     講述期內基金投資的前十名證券除 19 工商銀行二級 01（證券代碼 1928006）、19 農業 銀行二級 02（證券代碼 1928004）、21 廣州地鐵 MTN005（證券代碼 102100349）外其他證 券的刊行主體未有被監管部門立案探望，不存在講述編制日前一年內受到公開貶抑、處罰的 情形。                  招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）     根據發布的聯系公告，該證券刊行東談主在講述期內因違章經營、里面軌制不完善、違背反 洗錢法、未照章履行職責等原因，屢次受到監管機構的處罰。     根據發布的聯系公告，該證券刊行東談主在講述期內因違章經營、里面軌制不完善、違背反 洗錢法、未照章履行職責等原因，屢次受到監管機構的處罰。     根據發布的聯系公告，該證券刊行東談主在講述期內因罪人占地、違章經營、未照章履行職 責等原因，屢次受到監管機構的處罰。     對上述證券的投資決策程序的說明：本基金投資上述證券的投資決策程序恰當聯系法律 法則和公司軌制的要求。     根據基金合同軌則，本基金的投資范圍不包括股票。                                        金額單元：東談主民幣元         序號                   稱呼        金額（元）     本基金本講述期末未持有處于轉股期的可轉換債券。     本基金本講述期末未持有股票。                         招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）                                  §9 基金的事跡           基金管理東談主依照恪盡責守、老誠信用、嚴慎勤奮的原則管理和運用基金財產，但投資者       購買本基金并不即是將資金當作入款存放在銀行或入款類金融機構，本基金管理東談主不保證基       金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往事跡并不代表其異日闡發。投資有風險，投資       者在作念出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。           本基金合同順利以來的投資事跡及與同期基準的相比如下表所示：           招商招豐純債 A：            階段           凈值增      凈值增長     事跡相比      事跡相比基     ①-③      ②-④                         長率①      率圭臬差     基準收益      準收益率標                                    ②       率③        準差④ 自基金成立起至 2023.09.30      30.23%    0.04%    30.64%     0.07%   -0.41%   -0.03%      招商招豐純債 C：            階段           凈值增      凈值增長     事跡相比      事跡相比基     ①-③      ②-④                         長率①      率圭臬差     基準收益      準收益率標                                    ②       率③        準差④ 自基金成立起至 2023.09.30      7.16%     0.05%    10.05%     0.05%   -2.89%    0.00%       注：1、本基金合同順利日為 2016 年 12 月 7 日，本基金 C 類份額自 2021 年 5 月 27 日起存       續。                招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）                    §10 基金的財產   基金資產總值是指購買的各樣證券及單據價值、銀行入款本息和基金應收款項以偏激他 投資所形成的價值總和。   基金資產凈值是指基金資產總值減去基金欠債后的價值。   基金托管東談主根據聯系法律法則、表自便文獻為本基金開立資金賬戶、證券賬戶、期貨賬 戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理東談主、基金托管東談主、基金銷 售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以偏激他基金財產賬戶相孤立。   本基金財產孤立于基金管理東談主、基金托管東談主和基金銷售機構的財產，并由基金托管東談主保 管。基金管理東談主、基金托管東談主、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的財產承擔其自身的 法律責任，其債權東談主不得對本基金財產誑騙請求凍結、扣押或其他權利。除照章律法則和《基 金合同》的軌則貶責外，基金財產不得被貶責。   基金管理東談主、基金托管東談主因照章終結、被照章肅除或者被照章宣告歇業等原因進行清理 的，基金財產不屬于其清理財產。基金管理東談主管理運作基金財產所產生的債權，不得與其固 有資產產生的債務彼此抵銷；基金管理東談主管理運作不同基金的基金財產所產生的債權債務不 得彼此抵銷。             招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）                 §11 基金資產的估值   本基金的估值日為本基金聯系的證券往還神情的往還日以及國度法律法則軌則需要對 外露餡基金凈值的非往還日。   基金所領有的各樣有價證券以及銀行入款本息、備付金、保證金和其它資產及欠債。   對于存在活躍市集的情況下，以活躍市集上未經診治的報價當作計量日的公允價值；對 于活躍市集報價未能代表計量日公允價值的情況下，對市集報價進行診治以篤定計量日的公 允價值；對于不存在市集行為或市集行為很少的情況下，則遴選估值時間篤定其公允價值。   （1）往還所上市實行凈價往還的債券，對于存在活躍市集的情況下，按第三方估值機 構提供的相應品種當日的估值凈價估值，估值日莫得往還的，且最近往還日后經濟環境未發 生緊要變化，按第三方估值機構提供的相應品種最近往還日的估值凈價估值。如最近往還日 后經濟環境發生了緊要變化的，遴選估值時間篤定公允價值；   （2）往還所上市未實行凈價往還的債券，對于存在活躍市集的情況下，按估值日收盤 價或第三方估值機構提供的相應品種當日的估值全價減去債券收盤價或估值全價中所含的 債券應收利息得到的凈價進行估值；估值日莫得往還的，且最近往還日后經濟環境未發生重 大變化，按最近往還日債券收盤價或第三方估值機構提供的相應品種最近往還日的估值全價 減去債券收盤價或估值全價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值。如最近往還日后經 濟環境發生了緊要變化的，遴選估值時間篤定公允價值；   （3）往還所上市不存在活躍市集的有價證券，遴選估值時間篤定公允價值。往還所上 市的資產支援證券、中小企業私募債，遴選估值時間篤定公允價值，在估值時間難以可靠計 量公允價值的情況下，按成本估值。 量公允價值的情況下，按成本估值。                招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號） 機構提供的估值價錢數據進行估值。 施行持有期間內逐日計提應收利息。 無結算價的，且最近往還日后經濟環境未發生緊要變化的，遴選最近往還日結算價估值。 根據具體情況與基金托管東談主約定后，按最能反應公允價值的價錢估值。 軌則估值。   如基金管理東談主或基金托管東談主發現基金估值違背基金合同訂明的估值方法、程序及聯系法 律法則的軌則或者未能充分看重基金份額持有東談主利益時，應立即文牘對方，共同查明原因， 兩邊協商管理。   根據關系法律法則，基金資產凈值籌劃和基金司帳核算的義務由基金管理東談主承擔。本基 金的基金司帳責任方由基金管理東談主擔任，因此，就與本基金關系的司帳問題，如經聯系各方 在對等基礎上充分計劃后，仍無法達成一致的看法，按照基金管理東談主對基金凈值信息的籌劃 結果對外賜與公布。 份額的余額數目籌劃，精準到 0.0001 元，極少點后第 5 位四舍五入。如單個洞開日，本基 金某類基金份額的凈贖回肯求卓越上一日該類基金份額的 70%，為看重基金份額持有東談主利益， 管理東談主與托管東談主協商一致后，不錯加多基金份額凈值的保留位數到極少點后 8 位并以此進行 闡明，具體以屆時公告為準。法律法則或基金合同另有軌則的，從其軌則。   基金管理東談主于每個辦事日籌劃基金資產凈值及各樣基金份額凈值，并按軌則公告。 的軌則暫停估值時除外。基金管理東談主每個辦事日對基金資產估值后，將基金凈值信息結果發 送基金托管東談主，經基金托管東談主復核無誤后，由基金管理東談主對外公布。              招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   基金管理東談主和基金托管東談主將遴選必要、適合、合理的措施確保基金資產估值的準確性、 實時性。當任一類基金份額的基金份額凈值極少點后 4 位以內(含第 4 位)發生估值特地時， 視為該類基金份額凈值特地。   基金合同確當事東談主應按照以下約定處理：   本基金運作過程中，如果由于基金管理東談主或基金托管東談主、或登記機構、或銷售機構、或 投資東談主自身的邪惡釀成估值特地，導致其他當事東談主碰到損失的，邪惡的責任東談主應當對由于該 估值特地碰到損欠妥事東談主(“受損方”)的徑直損失按下述“估值特地處理原則”給予抵償， 承擔抵償責任。   上述估值特地的主要類型包括但不限于：府上申報差錯、數據傳輸差錯、數據籌劃差錯、 系統故障差錯、下達指示差錯等。對于因時間原因引起的差錯，若系同行業現存時間水平無 法料想、無法幸免、無法不屈，則屬不可抗力，按照下述軌則擴充。   由于不可抗力原因釀成投資者的往還府上滅失或被特地處理或釀成其他差錯，因不可抗 力原因出現差錯確當事東談主不合其他基金合同當事東談主承擔抵償責任，但因該差錯取得欠妥得利 確當事東談主仍應負有返還欠妥得利的義務。   （1）估值特地已發生，但尚未給當事東談主釀成損失機，估值特地責任方應實時融合各方， 實時進行更正，因更正估值特地發生的用度由估值特地責任方承擔；由于估值特地責任方未 實時更正已產生的估值特地，給當事東談主釀成損失的，由估值特地責任方對徑直損失承擔抵償 責任；若估值特地責任方如故積極融合，而況有協助義務確當事東談主有迷漫的時期進行更正而 未更正，則其應當承擔相應抵償責任。估值特地責任方搪塞更正的情況向關系當事東談主進行確 認，確保估值特地已得到更正。   （2）估值特地的責任方對關系當事東談主的徑直損失負責，不合障礙損失負責，而況僅對 估值特地的關系徑直當事東談主負責，不合第三方負責。   （3）因估值特地而贏得欠妥得利確當事東談主負有實時返還欠妥得利的義務。但估值特地 責任方仍搪塞估值特地負責。如果由于贏得欠妥得利確當事東談主不返還或不全部返還欠妥得利 釀成其他當事東談主的利益損失(“受損方”)，則估值特地責任方應抵償受損方的損失，并在其 支付的抵償金額的范圍內對贏得欠妥得利確當事東談主享有要求托福欠妥得利的權利；如果贏得 欠妥得利確當事東談主如故將此部分欠妥得利返還給受損方，則受損方應當將其如故贏得的抵償 額加上如故贏得的欠妥得利返還的總和卓越其施行損失的差額部分支付給估值特地責任方。   （4）估值特地診治遴選盡量規復至假設未發生估值特地的正確情形的方式。   估值特地被發現后，關系確當事東談主應當實時進行處理，處理的程序如下：                招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   （1）查明估值特地發生的原因，列明統統確當事東談主，并根據估值特地發生的原因篤定 估值特地的責任方；   （2）根據估值特地處理原則或當事東談主協商的方法對因估值特地釀成的損失進行評估；   （3）根據估值特地處理原則或當事東談主協商的方法由估值特地的責任方進行更正和抵償 損失；   （4）根據估值特地處理的方法，需要修改基金登記機構往還數據的，由基金登記機構 進行更正，并就估值特地的更正向關系當事東談主進行闡明。   （1）基金份額凈值籌劃出現特地時，基金管理東談主應當立即賜與糾正，通報基金托管東談主， 并遴選合理的措施防范損失進一步擴大。   （2）各樣基金份額的基金份額凈值籌劃特地偏差達到本類基金份額凈值的 0.25%時， 基金管理東談主應當通報基金托管東談主并報中國證監會備案；特地偏差達到本類基金份額凈值的   （3）前述內容如法律法則或監管機關另有軌則的，從其軌則處理。 基金管理東談主應當暫停基金估值；   用于基金信息露餡的基金凈值信息由基金管理東談主負責籌劃，基金托管東談主負責進行復核。 基金管理東談主應于每個辦事日往還收尾后籌劃當日的基金資產凈值和各樣基金份額凈值并發 送給基金托管東談主。基金托管東談主對凈值籌劃結果復核闡明后發送給基金管理東談主，由基金管理東談主 對基金凈值信息賜與公布。 金資產估值特地處理；            招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號） 因，基金管理東談主和基金托管東談主天然如故遴選必要、適合、合理的措施進行檢驗，然而未能發 現該特地的，由此釀成的基金資產估值特地，基金管理東談主和基金托管東談主應免除抵償責任。但 基金管理東談主、基金托管東談主應當積極遴選必要的措施減弱或放手由此釀成的影響。   本基金實施側袋機制的，應根據本章節的約定對主袋賬戶資產進行估值并露餡主袋賬戶 的基金份額凈值和基金份額累計凈值，暫停露餡側袋賬戶的基金凈值信息。                招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）                 §12 基金的收益與分撥   基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除聯系用度后的 余額，基金已收尾收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。   基金可供分撥利潤指結果收益分撥基準日基金未分撥利潤與未分撥利潤中已收尾收益 的孰低數。 益分撥比例不得低于該次可供分撥利潤的 20%，若《基金合同》順利活氣 3 個月可不進行收 益分撥； 現款紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資；若投資者不遴選，本基金默許的收益分 配方式是現款分成； 金份額凈值減去本類每單元基金份額收益分撥金額后弗成低于面值； 基金統一類別的每一基金份額享有同均分撥權； 后第 3 位開首舍去，舍去部分歸基金資產；   基金收益分撥決議中應載明截止收益分撥基準日的可供分撥利潤、基金收益分撥對象、 分撥時期、分撥數額及比例、分撥方式等內容。               招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）      本基金收益分撥決議由基金管理東談主擬定，并由基金托管東談主復核，在 2 日內在指定媒介公 告。      基金紅利披發日距離收益分撥基準日（即可供分撥利潤籌劃截止日）的時期不得卓越      收益分撥遴選紅利再投資方式免收再投資的用度。      基金收益分撥時所發生的銀行轉賬或其他手續用度由投資者自行承擔。當投資者的現款 紅利小于一定金額，不及于支付銀行轉賬或其他手續用度時，基金登記機構可將基金份額持 有東談主的現款紅利自動轉為相應類別的基金份額。紅利再投資的籌劃方法等關系事項革職《業 務王法》的聯系軌則。      本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分撥，詳見本招募說明書“側袋機制”章 節的軌則。                  招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）                       §13 基金的用度與稅收      本基金的管理費按前一日基金資產凈值的 0.30%年費率計提。管理費的籌劃方法如下：      H=E×0.30%÷當年天數      H 為逐日應計提的基金管理費      E 為前一日的基金資產凈值      基金管理費逐日籌劃，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理東談主向基金托管東談主發 送基金管理費劃款指示，基金托管東談主復核后于次月前 5 個辦事日內從基金財產中一次性支付 給基金管理東談主。若遇法定節沐日、公放假或不可抗力致使無法按時支付的，支付日歷順延。      本基金的托管費按前一日基金資產凈值的 0.10% 的年費率計提。托管費的籌劃方法如 下：      H=E×0.10%÷當年天數      H 為逐日應計提的基金托管費      E 為前一日的基金資產凈值               招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   基金托管費逐日籌劃，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理東談主向基金托管東談主發 送基金托管費劃款指示，基金托管東談主復核后于次月前 5 個辦事日內從基金財產中一次性支取。 若遇法定節沐日、公休日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日歷順延。   本基金 A 類和 D 類基金份額不收取銷售服務費，C 類基金份額的銷售服務費年費率為 在基金年度講述中對該項用度的列支情況作專項說明。銷售服務費計提的籌劃公式如下：   H=E×0.20%÷當年天數   H 為 C 類基金份額逐日應計提的銷售服務費   E 為 C 類基金份額前一日的基金資產凈值   基金銷售服務費逐日籌劃，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理東談主向基金托管 東談主發送基金銷售服務費劃款指示，基金托管東談主復核后于次月前 5 個辦事日內從基金財產中一 次性支付給注冊登記機構，由注冊登記機構分別支付給各個基金銷售機構。若遇法定節沐日、 公休日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日歷順延。   上述“13.1 基金用度的種類”中第 4－11 項用度，根據關系法則及相應合同軌則，按費 用施行開銷金額列入或攤入當期用度，由基金托管東談主從基金財產中支付。   下列用度不列入基金用度： 損失；   經基金管理東談主和基金托管東談主協商一致并履行聯系程序后，本基金可診治基金管理費率、 基金托管費率、基金銷售服務費率等聯系費率。基金管理東談主應于新的費率實施前依照《信息 露餡辦法》的關系軌則在指定媒介上刊登公告。             招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶關系的用度不錯從側袋賬戶中列支，但應待側袋賬 戶資產變現后方可列支，關系用度可酌情收取或減免，但不得收取管理費，詳見本招募說明 書“側袋機制”章節或聯系公告。   本基金運作過程中波及的各征稅主體，其征稅義務按國度稅收法律、法則擴充。                招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）    §14 基金份額的登記、非往還過戶、轉托管、凍結與解凍   本基金的登記業務指本基金登記、存管、過戶、清理和結算業務，具體內容包括投資東談主 基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的闡明、清理和結算、代理披發紅利、 建立并維持基金份額持有東談主名冊和辦理非往還過戶等。   本基金的登記業務由基金管理東談主或基金管理東談主委托的其他恰當條件的機構辦理。基金管 理東談主委托其他機構辦理本基金登記業務的，應與代理東談主簽訂委托代理合同，以明確基金管理 東談主和代理機構在投資者基金賬戶管理、基金份額登記、清理及基金往還闡明、披發紅利、建 立并維持基金份額持有東談主名冊等事宜中的權利和義務，保護基金份額持有東談主的正當權益。   基金登記機構享有以下權利： 實施前在指定媒介上公告；   基金登記機構承擔以下義務： 基金份額明細等數據備份至中國證監會認定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得 少于二十年； 金帶來的損失，須承擔相應的抵償責任，但司法強制檢驗情形及法律法則及中國證監會軌則 的和《基金合同》約定的其他情形除外； 服務；               招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   基金的非往還過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制擴充等情形而產生的非 往還過戶以及登記機構認同、恰當法律法則的其它非往還過戶。不管在上述何種情況下，接 受劃轉的主體必須是照章不錯持有本基金基金份額的投資東談主。   繼承是指基金份額持有東談主棄世，其持有的基金份額由其正當的繼承東談主繼承；捐贈指基金 份額持有東談主將其正當持有的基金份額捐送禮福利性質的基金會或社會團體；司法強制擴充是 指司法機構依據順利司法文書將基金份額持有東談主理有的基金份額強制劃轉給其他天然東談主、法 東談主或其他組織。辦理非往還過戶必須提供基金登記機構要求提供的聯系府上，對于恰當條件 的非往還過戶肯求按基金登記機構的軌則辦理，并按基金登記機構軌則的圭臬收費。   基金份額持有東談主可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管，基金銷售機構可 以按照軌則的圭臬收取轉托管費。   基金登記機構只受理國度有權機關照章要求的基金份額的凍結與解凍，以及登記機構認 可、恰當法律法則的其他情況下的凍結與解凍。基金份額被凍結的，被凍結部分產生的權益 一并凍結，被凍結部分份額仍然參與收益分撥與支付。法律法則或監管部門另有軌則的除外。   如聯系法律法則允許基金管理東談主辦理基金份額的其他基金業務，基金管理東談主將制定和實 施相應的業務王法。                招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）                 §15 基金的司帳和審計 如下原則：如果《基金合同》順利少于 2 個月，不錯并入下一個司帳年度； 按照關系軌則編制基金司帳報表； 式闡明。 格的司帳師事務所偏激注冊司帳師對本基金的年度財務報表進行審計。 務所需在 2 日內在指定媒介公告。                招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）                  §16 基金的信息露餡 《基金合同》偏激他關系軌則。相應法律法則對于信息露餡的軌則發生變化時， 本基金從其最新軌則。      本基金信息露餡義務東談主包括基金管理東談主、基金托管東談主、召集基金份額持有東談主大會的基金 份額持有東談主偏激日常機構（如有）等法律、行政法則和中國證監會軌則的天然東談主、法東談主和非 法東談主組織。      本基金信息露餡義務東談主以保護基金份額持有東談主利益為根蒂起點，按照法律法則和中國 證監會的軌則露餡基金信息，并保證所露餡信息的真正性、準確性、圓善性、實時性、簡明 性和易得性。      本基金信息露餡義務東談主應當在中國證監會軌則時期內，將應予露餡的基金信息通過中國 證監會指定的宇宙性報刊（以下簡稱“指定報刊”）及指定互聯網網站（以下簡稱“指定網 站”，包括基金管理東談主網站、基金托管東談主網站、中國證監會基金電子露餡網站）等媒介露餡， 并保證基金投資者概況按照《基金合同》約定的時期和方式查閱或者復制公開露餡的信息資 料。      本基金公開露餡的信息應遴選漢文文本。同期遴選外文文本的，基金信息露餡義務東談主應 保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的，以漢文文本為準。      本基金公開露餡的信息遴選阿拉伯數字；除終點說明外，貨幣單元為東談主民幣元。              招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   公開露餡的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》當事東談主的各項權利、義務關系，明確基金份額 持有東談主大會召開的王法及具體程序，說明基金居品的特性等波及基金投資者緊要利益的事項 的法律文獻。   （2）基金招募說明書應當最大限定地露餡影響基金投資者決策的全部事項，說明基金 認購、申購和贖回安排、基金投資、基金居品特性、風險揭示、信息露餡及基金份額持有東談主 服務等內容。《基金合同》順利后，基金招募說明書的信息發生緊要變更的，基金管理東談主應 當在三個辦事日內，更新基金招募說明書并登載在指定網站上；基金招募說明書其他信息發 生變更的，基金管理東談主至少每年更新一次。基金遠隔運作的，基金管理東談主不再更新基金招募 說明書。   （3）基金托管合同是界定基金托管東談主和基金管理東談主在基金財產維持及基金運作監督等 行為中的權利、義務關系的法律文獻。   （4）基金居品府上概如果基金招募說明書的摘記文獻，用于向投資者提供簡明的基金 概要信息。《基金合同》順利后，基金居品府上概要信息發生緊要變更的，基金管理東談主應當 在三個辦事日內，更新基金居品府上概要，并登載在指定網站及基金銷售機構網站或營業網 點；基金居品府上概要其他信息發生變更的，基金管理東談主至少每年更新一次。基金遠隔運作 的，基金管理東談主不再更新基金居品府上概要。   基金管理東談主應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告，并在露餡招募說明 書確當日登載于指定媒介上。   基金管理東談主應當在收到中國證監會闡明文獻的次日在指定媒介上登載《基金合同》順利 公告。   《基金合同》順利后，在開首辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理東談主應當至少每周 公告一次基金資產凈值和各樣基金份額凈值。   在開首辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理東談主應當在不晚于每個洞開日的次日，通 過指定網站、基金銷售機構網站或營業網點露餡洞開日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。   基金管理東談主應當在不晚于半年度和年度臨了一日的次日，在指定網站露餡半年度和年度 臨了一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。             招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   基金管理東談主應當在《基金合同》、招募說明書等信息露餡文獻上載明基金份額申購、贖 回價錢的籌劃方式及關系申購、贖回費率，并保證投資者概況在基金銷售機構網站或營業網 點查閱或者復制前述信息府上。   基金管理東談主應當在每年收尾之日起三個月內，編制完成基金年度講述，將年度講述登載 在指定網站上，并將年度講述領導性公告登載在指定報刊上。基金年度講述中的財務司帳報 告應當經過具有證券、期貨聯系業務經驗的司帳師事務所審計。   基金管理東談主應當在上半年收尾之日起兩個月內，編制完成基金中期講述，將中期講述登 載在指定網站上，并將中期講述領導性公告登載在指定報刊上。   基金管理東談主應當在季度收尾之日起十五個辦事日內，編制完成基金季度講述，將季度報 告登載在指定網站上，并將季度講述領導性公告登載在指定報刊上。   《基金合同》順利不及兩個月的，基金管理東談主不錯不編制當期季度講述、中期講述或者 年度講述。   本基金持續運作過程中，應當在基金年度講述和中期講述中露餡基金組合伙產情況偏激 流動性風險分析等。   如講述期內出現單一投資者持有基金份額達到或卓越基金總份額 20%的情形，為保障其 他投資者的權益，基金管理東談主至少應當在基金如期講述“影響投資者決策的其他要緊信息” 項下露餡該投資者的類別、講述期末持有份額及占比、講述期內持有份額變化情況及居品的 特殊風險，中國證監會認定的特殊情形除外。   本基金發生緊要事件，關系信息露餡義務東談主應在 2 日內編制臨時講述書，并登載在指定 報刊和指定網站上。   前款所稱緊要事件，是指可能對基金份額持有東談主權益或者基金份額的價錢產生緊要影響 的下列事件：   （1）基金份額持有東談主大會的召開及決定的事項；   （2）基金合同遠隔、基金清理；   （3）轉換基金運作方式、基金合并；   （4）更換基金管理東談主、基金托管東談主、基金份額登記機構，基金改聘司帳師事務所；   （5）基金管理東談主委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基 金托管東談主委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；   （6）基金管理東談主、基金托管東談主的法命稱呼、住所發生變更；   （7）基金管理東談主變更持有百分之五以上股權的鼓吹、變更公司的施行遏抑東談主；   （8）基金召募期延長或提前收尾召募；               招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   （9）基金管理東談主高檔管理東談主員、基金司理和基金托管東談主專門基金托管部門負責東談主發生 變動；   （10）基金管理東談主的董事在最近 12 個月內變更卓越百分之五十，基金管理東談主、基金托 管東談主專門基金托管部門的主要業務東談主員在最近 12 個月內變動卓越百分之三十；   （11）波及基金管理業務、基金財產、基金托管業務的訴訟或仲裁；   （12）基金管理東談主或其高檔管理東談主員、基金司理因基金管理業務聯系行動受到緊要行政 處罰、刑事處罰，基金托管東談主或其專門基金托管部門負責東談主因基金托管業務聯系行動受到重 大行政處罰、刑事處罰；   （13）基金管理東談主運用基金財產買賣基金管理東談主、基金托管東談主偏激控股鼓吹、施行遏抑 東談主或者與其有緊要歷害關系的公司刊行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他緊要 關聯往還事項，中國證監會另有軌則的情形除外；   （14）基金收益分撥事項；   （15）基金管理費、基金托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等用度計提圭臬、計提 方式和費率發生變更；   （16）任一類基金份額凈值計價特地達本類基金份額凈值百分之零點五；   （17）本基金開首辦理申購、贖回；   （18）本基金發生多半贖回并緩期辦理；   （19）本基金連氣兒發生多半贖回并暫停接受贖回肯求或減速支付贖回款項；   （20）本基金暫停接受申購、贖回肯求或再行接受申購、贖回肯求；   （21）發生波及基金申購、贖回事項診治或潛在影響投資者贖回等緊要事項時；   （22）基金信息露餡義務東談主以為可能對基金份額持有東談主權益或者基金份額的價錢產生重 大影響的其他事項或中國證監會軌則的其他事項。   在《基金合同》存續期限內，任何群眾媒介中出現的或者在市集奧妙傳的音書可能對基 金份額價錢產生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能挫傷基金份額持有東談主權益的，聯系 信息露餡義務東談主洞悉后應當立即對該音書進行公開泄露，并將關系情況立即講述中國證監會。   基金份額持有東談主大會決定的事項，應當照章報中國證監會備案，并賜與公告。   基金合同遠隔的，基金管理東談主應當照章組織基金財產清理小組對基金財產進行清理并作 出清理講述。清理講述應當經過具有證券、期貨聯系業務經驗的司帳師事務所審計，并由律 師事務所出具法律看法書。基金財產清理小組應當將清理講述登載在指定網站上，并將清理 講述領導性公告登載在指定報刊上。               招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   本基金投資資產支援證券，基金管理東談主應在基金年報及中期講述中露餡其持有的資產支 持證券總額、資產支援證券市值占基金凈資產的比例和講述期內統統的資產支援證券明細。 基金管理東談主應在基金季度講述中露餡其持有的資產支援證券總額、資產支援證券市值占基金 凈資產的比例和講述期末按市值占基金凈資產比例大小排序的前 10 名資產支援證券明細。   基金管理東談主應當在季度講述、中期講述、年度講述等如期講述和招募說明書（更新）等 文獻中露餡國債期貨往還情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險計劃等，并充分 揭示國債期貨往還對基金總體風險的影響以及是否恰當既定的投資政策和投資標的。   本基金投資中小企業私募債券后兩個往還日內，基金管理東談主應在中國證監會指定媒介披 露所投資中小企業私募債券的稱呼、數目、期限、收益率等信息，并在季度講述、中期講述、 年度講述等如期講述和招募說明書（更新）等文獻中露餡中小企業私募債券的投資情況。   本基金實施側袋機制的，聯系信息露餡義務東談主應當根據法律法則、基金合同和招募說明 書的軌則進行信息露餡，詳見本招募說明書“側袋機制”章節的軌則。   基金管理東談主、基金托管東談主應當建立健全信息露餡管理軌制，指定專門部門及高檔管理東談主 員負責管理信息露餡事務。   基金信息露餡義務東談主公開露餡基金信息，應當恰當中國證監會聯系基金信息露餡內容與 景色準則等法則的軌則。   基金托管東談主應當按照聯系法律法則、中國證監會的軌則和《基金合同》的約定，對基金 管理東談主編制的基金資產凈值、各樣基金份額凈值、各樣基金份額申購贖回價錢、基金如期報 告、更新的招募說明書、基金居品府上概要、基金清理講述等公開露餡的聯系基金信息進行 復核、審查，并向基金管理東談主進行書面或電子闡明。   基金管理東談主、基金托管東談主應當在指定報刊中遴選露餡信息的報刊，單只基金只需遴選一 家報刊。   基金管理東談主、基金托管東談主應當向中國證監會基金電子露餡網站報送擬露餡的基金信息， 并保證聯系報送信息的真正、準確、圓善、實時。   為強化投資者保護，教誨信息露餡服務質料，基金管理東談主應當自中國證監會軌則之日起， 按照中國證監會軌則向投資者實時提供對其投資決策有緊要影響的信息。              招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   基金管理東談主、基金托管東談主除照章在指定媒介上露餡信息外，還不錯根據需要在其他群眾 媒介露餡信息，然而其他群眾媒介不得早于指定媒介露餡信息，而況在不同媒介上露餡統一 信息的內容應當一致。   基金管理東談主、基金托管東談主除按法律法則要求露餡信息外，也可著眼于為投資者決策提供 有用信息的角度，在保證公談對待投資者、不誤導投資者、不影響基金寬泛投資操作的前提 下，自主教誨信息露餡服務的質料。具體要求應當恰當中國證監會及自律王法的聯系軌則。 前述自主露餡如產生信息露餡用度，該用度不得從基金財產中列支。   為基金信息露餡義務東談主公開露餡的基金信息出具審計講述、法律看法書的專科機構，應 當制作辦事底稿，并將聯系檔案至少保存到《基金合同》遠隔后十年。   照章必須露餡的信息發布后，基金管理東談主、基金托管東談主應當按照聯系法律法則軌則將信 息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復制。   當出現下述情況時，基金管理東談主和基金托管東談主可暫停或蔓延露餡基金聯系信息：               招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）                   §17 側袋機制   當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回肯求時，根據最大限定保護基金份額持有東談主 利益的原則，基金管理東談主經與基金托管東談主協商一致，并磋議司帳師事務所看法后，不錯依照 法律法則及基金合同的約定啟用側袋機制，無需召開基金份額持有東談主大會。基金管理東談主應當 在啟用側袋機制當日報中國證監會及公司所在地中國證監會派出機構備案。   啟用側袋機制當日，基金管理東談主和基金服務機構應以基金份額持有東談主的原有賬戶份額為 基礎，闡明相應側袋賬戶持有東談主名冊和份額。   （1）側袋賬戶   側袋機制實施期間，基金管理東談主不辦理側袋賬戶的申購、贖回和轉換。基金份額持有東談主 肯求申購、贖回或轉換側袋賬戶基金份額的，該申購、贖回或轉換肯求將被回絕。   （2）主袋賬戶   基金管理東談主將照章保障主袋賬戶份額持有東談主享有基金合同約定的贖回權利，并根據主袋 賬戶運作情況合理篤定申購事項，具體事項屆時將由基金管理東談主在聯系公告中軌則。   對于啟用側袋機制當日收到的贖回肯求，基金管理東談主僅辦理主袋賬戶的贖回肯求并支付 贖回款項。在啟用側袋機制當日收到的申購肯求，視為投資者對側袋機制啟用后的主袋賬戶 提交的申購肯求。基金管理東談主應照章向投資者進行充分露餡。   側袋機制實施期間，本基金的各項投資運作計劃和基金事跡計劃應當以主袋賬戶資產為 基準。   基金管理東談主原則上應當在側袋機制啟用后 20 個往還日內完成對主袋賬戶投資組合的調 整，但因資產流動性受限等中國證監會軌則的情形除外。   基金管理東談主不得在側袋賬戶中進行除特定資產處置變現除外的其他投資操作。   側袋機制實施期間，側袋賬戶資產不收取管理費。   基金管理東談主不錯將與側袋賬戶關系的用度從側袋賬戶資產中列支，但應待特定資產變現 后方可列支。因啟用側袋機制產生的磋議、審計用度等由基金管理東談主承擔。               招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   側袋機制實施期間，在主袋賬戶份額知足基金合同收益分撥條件的情形下，基金管理東談主 可對主袋賬戶份額進行收益分撥。側袋賬戶不進行收益分撥。   （1）基金凈值信息   側袋機制實施期間，基金管理東談主應當暫停露餡側袋賬戶的基金份額凈值和基金份額累計 凈值。   （2）如期講述   側袋機制實施期間，基金如期講述中的基金司帳報表僅需針對主袋賬戶進行編制。側袋 賬戶聯系信息在如期講述中單獨進行露餡，包括但不限于：講述期內的特定資產處置進展情 況；特定資產可變現凈值或凈值區間，該凈值或凈值區間并不代表特定資產最終的變現價錢， 不當作基金管理東談主對特定資產最終變現價錢的承諾。   （3）臨時講述   基金管理東談主在啟用側袋機制、處置特定資產、遠隔側袋機制以及發生其他可能對投資者 利益產生緊要影響的事項后應實時發布臨時公告。   啟用側袋機制的臨時公告內容應當包括啟用原因及程序、特定資產流動性和估值情況、 對投資者申購贖回的影響、風險領導等要緊信息。   處置特定資產的臨時公告內容應當包括特定資產處置價錢和時期、向側袋賬戶份額持有 東談主支付的款項、聯系用度發生情況等要緊信息。   側袋機制實施期間，若側袋賬戶資產無法一次性完成處置變現，基金管理東談主將在每次處 置變現后按軌則實時發布臨時公告。   基金管理東談主將按照基金份額持有東談主利益最大化原則制定變現決議，將側袋賬戶資產處置 變現。不管側袋賬戶資產是否全部完成變現，基金管理東談主都應實時向側袋賬戶對應的基金份 額持有東談主支付已變現部分對應的款項。   基金管理東談主應當在啟用側袋機制和遠隔側袋機制后，實時遴聘恰當《中華東談主民共和國證 券法》軌則的司帳師事務所進行審計并露餡專項審計看法，具體如下：   基金管理東談主應當在啟用側袋機制時，就特定資產認定的聯系事宜取得恰當《中華東談主民共 和國證券法》軌則的司帳師事務所的專科看法。   基金管理東談主應當在啟用側袋機制后五個辦事日內，遴聘于側袋機制啟用日發表看法的會 計師事務所針對側袋機制啟用日本基金持有的特定資產情況出具專項審計看法，內容應包含 側袋賬戶的啟動資產、份額、凈資產等信息。   司帳師事務所對基金年度講述進行審計時，搪塞講述期間基金側袋機制運行聯系的司帳 核算和年報露餡，擴充適合程序并發表審計看法。            招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   當側袋賬戶資產全部完成變現后，基金管理東談主應參照基金清理講述的聯系要求，遴聘符 合《中華東談主民共和國證券法》軌則的司帳師事務所對側袋賬戶進行審計并露餡專項審計看法。 分，如將來法律法則或監管王法修改導致聯系內容被取消或變更的，基金管理東談主 經與基金托管東談主協商一致并履行適合程序后，在對基金份額持有東談主利益無本質性 不利影響的前提下，可徑直對本部老實容進行修改和診治，無需召開基金份額持 有東談主大會審議。                招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）                     §18 風險揭示      證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種經久投資器具，其主邀功能是分散投資，降 低投資單一證券所帶來的個別風險。基金不同于銀行儲蓄和債券等概況提供固定收益預期的 金融器具，投資東談主購買基金，既可能按其持有份額共享基金投資所產生的收益，也可能承擔 基金投資所帶來的損失。基金在投資運作過程中可能瀕臨各式風險，既包括市集風險，也包 括基金自身的管理風險、時間風險和合規風險等。      多半贖回風險是洞開式基金所特殊的一種風險，即當單個往還日基金的凈贖回肯求卓越 上一日本基金總份額的百分之十時，投資東談主將可能無法實時贖回持有的全部基金份額。      基金分為股票基金、攙雜基金、債券基金、貨幣市集基金等不同類型，投資東談主投資不同 類型的基金將贏得不同的收益預期，也將承擔不同進度的風險。一般來說，基金的收益預期 越高，投資東談主承擔的風險也越大。投資東談主應當謹慎閱讀基金合同、招募說明書等基金法律文 件，了解基金的風險收益特征，并根據自身的投資主見、投資期限、投資訓戒、資產情景等 判斷基金是否和投資東談主的風險承受技藝相恰當。      基金管理東談主建議基金投資者在遴選本基金之前，通過正規的蹊徑，如：招商基金客戶服 務熱線（4008879555），招商基金公司網站（www.cmfchina.com）或者通過其他代銷機構， 對本基金進行充分、詳確的了解。在對我方的資金情景、投資期限、收益預期和風險承受能 力作念出客不雅合理的評估后，再作念出是否投資的決定。投資者應確保在投成本基金后，即使出 現短期的失掉也不會給我方的寬泛活命帶來很大的影響。      投資東談主應當充分了解基金如期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區別。如期定額投資是 指點投資東談主進行經久投資、平均投資成本的一種簡便易行的投資方式。然而如期定額投資并 弗成回避基金投資所固有的風險，弗成保證投資東談主贏得收益，也不是替代儲蓄的等效寬饒方 式。      基金管理東談主承諾以老誠信用、勤奮盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證本基金一 定盈利，也不保證最低收益。基金管理東談主管理的其他基金的事跡不組成對本基金事跡闡發的 保證。基金管理東談主提醒投資東談主基金投資的“買者安靜”原則，在作念出投資決策后，基金運營 情景與基金凈值變化引致的投資風險，由投資東談主自行包袱。      證券市集受各式要素的影響所引起的波動，將對本基金資產產生潛在風險。引起市集風 險的主要要素有：              招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   貨幣政策、財政政策、產業政策、國有股減持與流通政策等國度經濟政策的變化會對質 券市集產生影響，導致證券市集價錢波動而產生的風險。   跟著經濟運行的周期性變化，證券市集的收益水平也呈周期性變化，本基金的投資品種 可能發生價錢波動，收益水平也會隨之變化，從而產生風險。   利率的變化徑直影響著債券的價錢和收益率，同期也影響到證券市集資金供求關系，并 在一定進度上影響上市公司的盈利水平，上述變化將在一定進度上影響本基金的收益。   如果發生通貨彭脹，基金投資于證券所贏得的收益可能會被通貨彭脹對消，從而影響基 金資產的保值升值。   再投資風險反應了利率下跌對固定收益證券利息收入再投資收益的影響，這與利率飛騰 所帶來的價錢風險（即利率風險）互為消長。   （1）基金申購、贖回安排   本基金的申購、贖回安排詳見本招募說明書“§7 基金份額的申購、贖回及轉換”章節。   （2）擬投資市集、行業及資產的流動性風險評估   本基金的投資市集主要為證券往還所、宇宙銀行間債券市集等流動性較好的表率型往還 神情，主要投資對象為具有雅致流動性的金融器具（包括國內照章刊行的債券、銀行入款、 國債期貨等），同期本基金基于分散投資的原則在行業和個券方面未有高采集度的特征，綜 合評估在寬泛市集環境下本基金的流動性風險適中。   （3）多半贖回情形下的流動性風險管理措施   基金出現多半贖回情形下，基金管理東談主不錯根據基金其時的資產組合情景或多半贖回份 額占比情況決定全額贖回或減速支付贖回款項。同期，如本基金單個基金份額持有東談主在單個 洞開日肯求贖回基金份額卓越基金總份額一定比例以上的，基金管理東談主有權對其遴選緩期辦 理贖回肯求的措施。   （4）實施備用的流動性風險管理器具的情形、程序及對投資者的潛在影響   在市集大幅波動、流動性窮乏等頂點情況下發生無法搪塞投資者贖回需求的情形時，基 金管理東談主將以保障投資者正當權益為前提，嚴格按照法律法則及基金合同的軌則，嚴慎登第 緩期辦理多半贖回肯求、暫停接受贖回肯求、減速支付贖回款項、收取短期贖回費、暫停基 金估值等流動性風險管理器具當作贊助措施。對于各樣流動性風險管理器具的使用，基金管                招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號） 理東談主將依照嚴格審批、審慎決策的原則，實時有用地對風險進行監測和評估，使用前經過內 部審批程序并與基金托管東談主協商一致。在施走運用各樣流動性風險管理器具時，投資者的贖 回肯求、贖回款項支付等可能受到相應影響，基金管理東談主將嚴格依照法律法則及基金合同的 約定進行操作，全面保障投資者的正當權益。   信用風險主要指債券、資產支援證券等信用證券刊行主體信用情景惡化，導致信用評級 下跌致使到期弗成履行合約進行兌付的風險，另外，信用風險也包括證券往還敵手因失約而 產生的證券交割風險。   在基金管理運作過程中，管理東談主的常識、技能、訓戒、判斷等主不雅要素會影響其春聯系 信息和經濟神情、證券價錢走勢的判斷，從而影響基金收益水平。   操氣派險是指基金運作過程中，因里面遏抑存在障礙或者東談主為要素釀成操作失實或違背 操作規程等引致的風險，舉例，越權違章往還、司帳部門誆騙、往還特地、IT 系統故障等 風險。   合規風險指基金管理或運作過程中，違背國度法律、法則的軌則，或者違背《基金合同》 關系軌則的風險。   本基金為純債債券型基金，債券的投資比例不低于基金資產的 80%，債券的特定風險即 成為本基金及投資者主要面對的特定投資風險。債券的投資收益會受到宏不雅經濟、政府產業 政策、貨幣政策、市集需求變化、行業波動等要素的影響，可能存在所選投資標的的成長性 與市集一致預期不符而釀成個券價錢闡發低于預期的風險。   本基金投資中小企業私募債，中小企業私募債是根據聯系法律法則由非上市中小企業采 用非公開方式刊行的債券。由于弗成公開往還，一般情況下，往還不活躍，潛在較大流動性             招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號） 風險。當發借主體信用質料惡化時，受市集流動性所限，本基金可能無法賣出所持有的中小 企業私募債，由此可能給基金凈值帶來更大的負面影響和損失。   本基金投資國債期貨等金融滋生品，金融滋生品是一種金交融約，其價值取決于一種或 多種基礎資產或指數，其評價主要源自于對掛鉤資產的價錢與價錢波動的預期。投資于滋生 品需承受市集風險、信用風險、流動性風險、操氣派險和法律風險等。由于滋生品往往具有 杠桿效應，價錢波動比標的器具更為劇烈，就怕候比投資標的資產要承擔更高的風險。而況 由于滋生品訂價相當復雜，不適合的估值有可能使基金資產瀕臨損失風險。   國債期貨遴選保證金往還軌制，由于保證金往還具有杠桿性，當出現不利行情時，指數 渺小的變動就可能會使投資者權益碰到較大損失。國債期貨遴選逐日無欠債結算軌制，如果 莫得在軌則的時期內補足保證金，按軌則將被強制平倉，可能給投資帶來緊要損失。   基金合同順利后，連氣兒二十個辦事日出現基金份額持有東談主數目活氣二百東談主或者基金資產 凈值低于五千萬元情形的，基金管理東談主應當在如期講述中賜與露餡；連氣兒六十個辦事日出現 前述情形的，基金管理東談主應當遠隔基金合同，并對本基金進行變現及清理程序，無需召開基 金份額持有東談主大會。投資東談主將瀕臨《基金合同》提前遠隔的風險。   債券回購為教誨基金組合收益提供了可能，但也存在一定的風險。舉例：回購往還中， 往還敵手在回購到期時弗成償還全部或部分證券或價款，釀成基金資產損失的風險；回購利 率大于債券投資收益而導致的風險；由于回購操作導致投資總量放大，進而放大基金組合風 險的風險；債券回購在對基金組合收益進行放大的同期，也放大了基金組合的波動性（圭臬 差），基金組合的風險將會加大；回購比例越高，風險認知進度也就越高，對基金凈值釀成 損失的可能性也就越大。如發生債券回購交收失約，質押券可能瀕臨被處置的風險，因處置 價錢、數目、時期等的不篤定，可能會給基金資產釀成損失。   當本基金啟用側袋機制時，實施側袋機制期間，側袋賬戶份額將罷手露餡基金份額凈值， 并不得辦理申購、贖回和轉換。啟用側袋機制時持有基金份額的持有東談主將在啟用側袋機制后 同期持有主袋賬戶份額和側袋賬戶份額，側袋賬戶份額弗成贖回，其對應特定資產的變面前 間具有不篤定性，最終變現價錢也具有不篤定性而況有可能大幅低于啟用側袋機制時的特定 資產的估值，基金份額持有東談主可能因此瀕臨損失。   實施側袋機制期間，基金管理東談主籌劃各項投資運作計劃和基金事跡計劃時以主袋賬戶資 產為基準，不反應側袋賬戶特定資產的真不二價值及變化情況。本基金不露餡側袋賬戶份額的 凈值，即便基金管理東談主在基金如期講述中露餡講述期末特定資產可變現凈值或凈值區間的， 也不當作特定資產最終變現價錢的承諾，對于特定資產的公允價值和最終變現價錢，基金管 理東談主不承擔任何保證和承諾的責任。               招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   基金管理東談主將根據主袋賬戶運作情況合理篤定申購政策，因此實施側袋機制后主袋賬戶 份額存在暫停申購的可能。 風險   本基金法律文獻投資章節關系風險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市 場無邊軌則等作念出的概述性描畫，代表了一般市集情況下本基金的經久風險收益特征。銷售 機構(包括直銷機構和其他銷售機構)根據聯系法律法則對本基金進行風險評價，不同的銷售 機構遴選的評價方法也不同，因此銷售機構的風險等第評價與基金法律文獻中風險收益特征 的表述可能存在不同，投資東談主在購買本基金時需按照銷售機構的要求完成風險承受技藝與產 品風險之間的匹配測驗。   搏斗、天然災害等不可抗力要素的出現，將會嚴重影響證券市集的運行，可能導致基金 資產的損失。金融市集危急、行業競爭、代理商失約、托管行失約等超出基金管理東談主自身直 接遏抑技藝之外的風險，可能導致基金或者基金份額持有東談主利益受損。                招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）        §19 基金合同的變更、遠隔與基金財產的清理 的事項的，應召開基金份額持有東談主大會決議通過。對于法律法則和基金合同軌則的可不經基 金份額持有東談主大會決議通過的事項，由基金管理東談主和基金托管東談主首肯后變更并公告，并報中 國證監會備案。 效后依照《信息露餡辦法》的關系軌則在指定媒介公告。   有下列情形之一的，在履行聯系程序后，《基金合同》應當遠隔： 連結的； 基金資產凈值低于 5000 萬元的，基金管理東談主應當遠隔基金合同； 基金管理東談主組織基金財產清理小組并在中國證監會的監督下進行基金清理。 從事證券、期貨聯系業務經驗的注冊司帳師、訟師以及中國證監會指定的東談主員組成。基金財 產清理小組不錯聘用必要的辦當事者談主員。 現和分撥。基金財產清理小組不錯照章進行必要的民事行為。   （1）《基金合同》遠隔情形出面前，由基金財產清理小組統一給與基金；   （2）對基金財產和債權債務進行清理和闡明；   （3）對基金財產進行估值和變現；             招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   （4）制作清理講述；   （5）遴聘司帳師事務所對清理講述進行外部審計，遴聘訟師事務所對清理講述出具法 律看法書；   （6）將清理講述報中國證監會備案并公告；   （7）對基金剩余財產進行分撥。 變現的，清理期限相應順延。   清理用度是指基金財產清理小組在進行基金清理過程中發生的統統合理用度，清理用度 由基金財產清理小組優先從基金剩余財產中支付。   依據基金財產清理的分撥決議，將基金財產清理后的全部剩余資產扣除基金財產清理費 用、繳納所欠稅款并璧還基金債務后，按基金份額持有東談主理有的基金份額比例進行分撥。   清理過程中的關系緊要事項須實時公告；基金財產清理講述經具有證券、期貨聯系業務 經驗的司帳師事務所審計并由訟師事務所出具法律看法書后報中國證監會備案并公告。基金 財產清理公告于基金財產清理講述報中國證監會備案后 5 個辦事日內由基金財產清理小組 進行公告。   基金財產清理賬冊及關系文獻由基金托管東談主保存 15 年以上。            招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）             §20 基金合同的內容摘記   基金投資者持有本基金基金份額的行動即視為對《基金合同》的承認和接受，基金投資 者自依據《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有東談主和《基金合同》確當事東談主， 直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有東談主當作《基金合同》當事東談主并不以在《基 金合同》上書面簽章或署名為必要條件。   統一類別每份基金份額具有同等的正當權益。   （1）根據《基金法》、《運作辦法》偏激他關系軌則，基金份額持有東談主的權利包括但 不限于： 表決權； 仲裁；   （2）根據《基金法》、《運作辦法》偏激他關系軌則，基金份額持有東談主的義務包括但 不限于： 定就本基金發布的聯系公告； 出投資決策，自行承擔投資風險；                  招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）      （1）根據《基金法》、《運作辦法》偏激他關系軌則，基金管理東談主的權利包括但不限 于： 產； 金合同》及國度關系法律軌則，應呈報中國證監會和其他監管部門，并遴選必要措施保護基 金投資者的利益； 合同》軌則的用度； 財產投資于證券所產生的權利； 行動； 機構； 非往還過戶等業務王法；      （2）根據《基金法》、《運作辦法》偏激他關系軌則，基金管理東談主的義務包括但不限 于： 售、申購、贖回和登記事宜；                招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號） 理和運作基金財產； 基金財產和基金管理東談主的財產彼此孤立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證 券投資； 任何第三東談主謀取利益，不得委托第三東談主運作基金財產； 金合同》等法律文獻的軌則，按關系軌則籌劃并公告基金凈值信息，篤定基金份額申購、贖 回的價錢； 同》偏激他關系軌則另有軌則外，在基金信息公開露餡前應予守秘，不向他東談主泄露； 益； 金托管東談主、基金份額持有東談主照章召集基金份額持有東談主大會； 以上； 夠按照《基金合同》軌則的時期和方式，隨時查閱到與基金關系的公開府上，并在支付合理 成本的條件下得到關系府上的復印件； 管東談主； 承擔抵償責任，其抵償責任不因其退任而免除； 《基金合同》釀成基金財產損失機，基金管理東談主應為基金份額持有東談主利益向基金托管東談主追償；               招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號） 承擔責任； 理東談主承擔全部召募用度，將已召募資金加計銀行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日內退還基金認購東談主；      （1）根據《基金法》、《運作辦法》偏激他關系軌則，基金托管東談主的權利包括但不限 于： 家法律法則行動，對基金財產、其他當事東談主的利益釀成緊要損失的情形，應呈報中國證監會， 并遴選必要措施保護基金投資者的利益； 辦理證券往還資金清理；      （2）根據《基金法》、《運作辦法》偏激他關系軌則，基金托管東談主的義務包括但不限 于： 金托管業務的專職東談主員，負責基金財產托工作宜； 的安全，保證其托管的基金財產與基金托管東談主自有財產以及不同的基金財產彼此孤立；對所 托管的不同的基金分別成就賬戶，孤立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶成就、資 金劃撥、賬冊記錄等方面彼此孤立； 任何第三東談主謀取利益，不得委托第三東談主托管基金財產；               招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號） 同》的約定，根據基金管理東談主的投資指示，實時辦理清理、交割事宜； 基金信息公開露餡前賜與守秘，不得向他東談主泄露； 價錢； 要緊方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的軌則進行；如果基金管理東談主有未擴充《基金合 同》軌則的行動，還應當說明基金托管東談主是否遴選了適合的措施； 基金管理東談主、基金份額持有東談主照章召集基金份額持有東談主大會； 構，并文牘基金管理東談主； 任而免除； 東談主因違背《基金合同》釀成基金財產損失機，應為基金份額持有東談主利益向基金管理東談主追償；   基金份額持有東談主大會由基金份額持有東談主組成，基金份額持有東談主的正當授權代表有權代表 基金份額持有東談主出席會議并表決。除法律法則另有軌則或基金合同另有約定外，基金份額持 有東談主理有的每一基金份額領有對等的投票權。   本基金份額持有東談主大會未設立日常機構，若異日本基金份額持有東談主大會成立日常機構， 則按照屆時有用的法律法則的軌則擴充。                  招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）      （1）當出現或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有東談主大會，法律法則、 中國證監會或基金合同另有軌則的除外： 外； 基金管理東談主收到提議當日的基金份額籌劃，下同）就統一事項書面要求召開基金份額持有東談主 大會； 事項。      （2）在法律法則和《基金合同》軌則的范圍內，且對基金份額持有東談主利益無本質不利 影響的前提下，若發生以下情況，可由基金管理東談主和基金托管東談主協商后修改，不需召開基金 份額持有東談主大會： 金合同》當事東談主權利義務關系發生緊要變化； 過戶、轉托管等業務的王法；                招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）      （3）本基金基金合同順利后，連氣兒 60 個辦事日出現基金份額持有東談主數目活氣 200 東談主或 者基金資產凈值低于 5000 萬元的，基金管理東談主應當遠隔本基金合同，不需召開基金份額持 有東談主大會。      （1）除法律法則軌則或《基金合同》另有約定外，基金份額持有東談主大會由基金管理東談主 召集。      （2）基金管理東談主未按軌則召集或弗成召開時，由基金托管東談主召集。      （3）基金托管東談主以為有必要召開基金份額持有東談主大會的，應當向基金管理東談主建議書面 提議。基金管理東談主應當自收到書面提議之日起 10 日內決定是否召集，并書面奉告基金托管 東談主。基金管理東談主決定召集的，應當自出具書面決定之日起 60 日內召開；基金管理東談主決定不 召集或在軌則時期內未能作出版面回答，基金托管東談主仍以為有必要召開的，應當由基金托管 東談主自行召集，并自出具書面決定之日起 60 日內召開并奉告基金管理東談主，基金管理東談主應當配 合。      （4）代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有東談主就統一事項書面要求召開基 金份額持有東談主大會，應當向基金管理東談主建議書面提議。基金管理東談主應當自收到書面提議之日 起 10 日內決定是否召集，并書面奉告建議提議的基金份額持有東談主代表和基金托管東談主。基金 管理東談主決定召集的，應當自出具書面決定之日起 60 日內召開；基金管理東談主決定不召集或在 軌則時期內未能作出版面回答，代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有東談主仍以為 有必要召開的，應當向基金托管東談主建議書面提議。基金托管東談主應當自收到書面提議之日起 管東談主決定召集的，應當自出具書面決定之日起 60 日內召開。      （5）代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有東談主就統一事項要求召開基金份 額持有東談主大會，而基金管理東談主、基金托管東談主都不召集的或在軌則時期內未能作出版面回答， 單獨或臆想代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有東談主有權自行召集，并至少提前 東談主、基金托管東談主應當配合，不得遏制、打擾。      （6）基金份額持有東談主會議的召集東談主負責遴選篤定開會時期、地點、方式和權益登記日。      （1）召開基金份額持有東談主大會，召集東談主應于會議召開前 30 日，在指定媒介公告。基金 份額持有東談主大和會知應至少載明以下內容：              招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號） 投遞時期和地點；   （2）遴選通信開會方式并進行表決的情況下，由會議召集東談主決定在會議文牘中說明本 次基金份額持有東談主大會所遴選的具體通信方式、委托的公證機關偏激計劃方式和計劃東談主、表 決看法寄交的截止時期和收取方式。   （3）如召集東談主為基金管理東談主，還應另行書面文牘基金托管東談主到指定地點對表決看法的 計票進行監督；如召集東談主為基金托管東談主，則應另行書面文牘基金管理東談主到指定地點對表決意 見的計票進行監督；如召集東談主為基金份額持有東談主，則應另行書面文牘基金管理東談主和基金托管 東談主到指定地點對表決看法的計票進行監督。基金管理東談主或基金托管東談主拒不派代表對表決看法 的計票進行監督的，不影響表決看法的計票服從。   基金份額持有東談主大會可通過現場開會方式、通信開會方式或法律法則及監管機關允許的 其他方式召開，會議的召開方式由會議召集東談主篤定。   （1）現場開會。由基金份額持有東談主本東談主出席或以代理投票授權委托詮釋托付代表出席， 現場開會時基金管理東談主和基金托管東談主的授權代表應當列席基金份額持有東談主大會，基金管理東談主 或基金托管東談主不派代表列席的，不影響表決服從。現場開會同期恰當以下條件時，不錯進行 基金份額持有東談主大會議程： 的憑證及委托東談主的代理投票授權委托詮釋恰當法律法則、《基金合同》和會議文牘的軌則， 而況持有基金份額的憑證與基金管理東談主理有的登記府上相符； 額不少于本基金在權益登記日基金總份額的 1/2（含 1/2）。   （2）通信開會。通信開會系指基金份額持有東談主將其對表決事項的投票以書面神情或會 議文牘等聯系公告中指定的其他方式在表決結果日疇前投遞至召集東談主指定的地址。通信開會 應以書面方式或會議文牘等聯系公告中指定的其他神情進行表決。   在同期恰當以下條件時，通信開會的方式視為有用： 示性公告； 東談主）到指定地點對表決看法的計票進行監督。會議召集東談主在基金托管東談主（如果基金托管東談主為               招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號） 召集東談主，則為基金管理東談主）和公證機關的監督下按照會議文牘軌則的方式收取基金份額持有 東談主的表決看法；基金托管東談主或基金管理東談主經文牘不參加收取表決看法的，不影響表決服從； 基金份額不小于在權益登記日基金總份額的 1/2（含 1/2）； 的代理東談主，同期提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決看法的代理東談主出具的委托東談主理有 基金份額的憑證及委托東談主的代理投票授權委托詮釋恰當法律法則、《基金合同》和會議文牘 的軌則，并與基金登記機構記錄相符；   （3）若到會者在權益登記日所持有的有用基金份額低于本條第（1）款第 2）項、第（2） 款第 3）項軌則比例的，召集東談主不錯在原公告的基金份額持有東談主大會召開時期的三個月以后、 六個月以內，就原定審議事項再行召集基金份額持有東談主大會。再行召集的基金份額持有東談主大 會，到會者所持有的基金份額不少于在權益登記日基金份額總額的三分之一（含三分之一）。   （4）在法律法則或監管機構允許的前提下，基金份額持有東談主大會可通過網羅、電話或 其他方式召開，基金份額持有東談主不錯遴選書面、網羅、電話、短信或其他方式進行表決，具 體方式由會議召集東談主篤定并在會議文牘中列明。   （5）基金份額持有東談主授權他東談主代為出席會議并表決的，授權方式不錯遴選書面、網羅、 電話、短信或其他方式，具體方式在會議文牘中列明。   （1）議事內容及提案權   議事內容為關系基金份額持有東談主利益的緊要事項，如《基金合同》的緊要修改、決定終 止《基金合同》、更換基金管理東談主、更換基金托管東談主、法律法則及《基金合同》軌則的其他 事項以及會議召集東談主以為需提交基金份額持有東談主大會計劃的其他事項。   基金份額持有東談主大會的召集東談主發出召集合議的文牘后，對原有提案的修改應當在基金份 額持有東談主大會召開前實時公告。   基金份額持有東談主大會不得對未事前公告的議事內容進行表決。   （2）議事程序   在現場開會的方式下，率先由大會主理東談主按照下列第 7 條文定程序篤定和公布監票東談主， 然后由大會主理東談主宣讀提案，經計劃后進行表決，并形成大會決議。大會主理東談主為基金管理 東談主授權出席會議的代表，在基金管理東談主授權代表未能主理大會的情況下，由基金托管東談主授權 其出席會議的代表主理；如果基金管理東談主授權代表和基金托管東談主授權代表均未能主理大會， 則由出席大會的基金份額持有東談主和代理東談主所持表決權的 50%以上（含 50%）選舉產生又名基                招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號） 金份額持有東談主當作該次基金份額持有東談主大會的主理東談主。基金管理東談主和基金托管東談主拒不出席或 主理基金份額持有東談主大會，不影響基金份額持有東談主大會作出的決議的服從。      會議召集東談主應當制作出席會議東談主員的簽名冊。簽名冊載明參加會議東談主員姓名（或單元名 稱）、身份詮釋文獻號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托東談主姓名（或單元稱呼）和 計劃方式等事項。      在通信開會的情況下，率先由召集東談主提前 30 日公布提案，在所文牘的表決截止日歷后      基金份額持有東談主所持每份基金份額有同等表決權。      基金份額持有東談主大會決議分為一般決議和終點決議：      （1）一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有東談主或其代理東談主所持表決權的 50% 以上（含 50%）通過方為有用；除下列第（2）項所軌則的須以終點決議通過事項除外的其 他事項均以一般決議的方式通過。      （2）終點決議，終點決議應當經參加大會的基金份額持有東談主或其代理東談主所持表決權的 理東談主或者基金托管東談主、遠隔《基金合同》、與其他基金合并以終點決議通過方為有用。      基金份額持有東談主大會遴選記名方式進行投票表決。      遴選通信方式進行表決時，除非在計票時有充分的相背根據詮釋，不然提交恰當會議通 知中軌則的闡明投資者身份文獻的表決視為有用出席的投資者，口頭恰當會議文牘軌則的表 決看法視為有用表決，表決看法曖昧不清或彼此矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具表決 看法的基金份額持有東談主所代表的基金份額總額。      基金份額持有東談主大會的各項提案或統一項提案內并排的各項議題應當分開審議、逐項表 決。      （1）現場開會 開首后告示在出席會議的基金份額持有東談主和代理東談主中選舉兩名基金份額持有東談主代表與大會 召集東談主授權的又名監督員共同擔任監票東談主；如大會由基金份額持有東談主自行召集或大會天然由 基金管理東談主或基金托管東談主召集，然而基金管理東談主或基金托管東談主未出席大會的，基金份額持有 東談主大會的主理東談主應當在會議開首后告示在出席會議的基金份額持有東談主中選舉三名基金份額 持有東談主代表擔任監票東談主。基金管理東談主或基金托管東談主不出席大會的，不影響計票的服從。 果。                 招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號） 布表決結果后立即對所投票數要求進行再行盤點。監票東談主應當進行再行盤點，再行盤點以一 次為限。再行盤點后，大會主理東談主應當就地公布再行盤點結果。 計票的服從。      （2）通信開會      在通信開會的情況下，計票方式為：由大會召集東談主授權的兩名監督員在基金托管東談主授權 代表（若由基金托管東談主召集，則為基金管理東談主授權代表）的監督下進行計票，并由公證機關 對其計票過程賜與公證。基金管理東談主或基金托管東談主拒派代表對表決看法的計票進行監督的， 不影響計票和表決結果。      基金份額持有東談主大會的決議，召集東談主應當自通過之日起 5 日內報中國證監會備案。      基金份額持有東談主大會的決議自表決通過之日起順利。      基金份額持有東談主大會決議自順利之日起依照《信息露餡辦法》的關系軌則在指定媒介上 公告。如果遴選通信方式進行表決，在公告基金份額持有東談主大會決議時，必須將公文憑全文、 公證機構、公證員姓名等一同公告。      基金管理東談主、基金托管東談主和基金份額持有東談主應當擴充順利的基金份額持有東談主大會的決議。 順利的基金份額持有東談主大會決議對全體基金份額持有東談主、基金管理東談主、基金托管東談主均有不停 力。      若本基金實施側袋機制，則聯系基金份額或表決權的比例指主袋份額持有東談主和側袋份額 持有東談主分別持有或代表的基金份額或表決權恰當該等比例，但若聯系基金份額持有東談主大會召 集和審議事項不波及側袋賬戶的，則僅指主袋份額持有東談主理有或代表的基金份額或表決權符 合該等比例：      （1）基金份額持有東談主誑騙提議權、召集權、提名權所需單獨或臆想代表聯系基金份額      （2）現場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登記日聯系 基金份額的二分之一（含二分之一）；      （3）通信開會的徑直出具表決看法或授權他東談主代表出具表決看法的基金份額持有東談主所 持有的基金份額不小于在權益登記日聯系基金份額的二分之一（含二分之一）；      （4）當參與基金份額持有東談主大會投票的基金份額持有東談主所持有的基金份額小于在權益 登記日聯系基金份額的二分之一，召集東談主在原公告的基金份額持有東談主大會召開時期的 3 個月 以后、6 個月以內就原定審議事項再行召集的基金份額持有東談主大會應當有代表三分之一以上 （含三分之一）聯系基金份額的持有東談主參與或授權他東談主參與基金份額持有東談主大會投票；               招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   （5）現場開會由出席大會的基金份額持有東談主和代理東談主所持表決權的 50%以上（含 50%） 選舉產生又名基金份額持有東談主當作該次基金份額持有東談主大會的主理東談主；   （6）一般決議須經參加大會的基金份額持有東談主或其代理東談主所持表決權的二分之一以上 （含二分之一）通過；   （7）終點決議應當經參加大會的基金份額持有東談主或其代理東談主所持表決權的三分之二以 上（含三分之二）通過。   側袋機制實施期間，基金份額持有東談主大會審議事項波及主袋賬戶和側袋賬戶的，應分別 由主袋賬戶、側袋賬戶的基金份額持有東談主進行表決，統一類別賬戶內的每份基金份額具有平 等的表決權。表決事項未波及側袋賬戶的，側袋賬戶份額無表決權。   側袋機制實施期間，對于基金份額持有東談主大會的聯系軌則以本節特殊約定內容為準，本 節莫得軌則的適用上文聯系約定。 但凡徑直援用法律法則或監管王法的部分，如將來法律法則或監管王法修改導致聯系內容被 取消或變更的，基金管理東談主與基金托管東談主協商一致并提前公告后，可徑直對本部老實容進行 修改和診治，無需召開基金份額持有東談主大會審議。   （1）在恰當關系基金分成條件的前提下，本基金每年收益分撥次數最多為 12 次，每次 收益分撥比例不得低于該次可供分撥利潤的 20%，若《基金合同》順利活氣 3 個月可不進行 收益分撥；   （2）本基金收益分撥方式分兩種：現款分成與紅利再投資，投資者可遴選現款紅利或 將現款紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資；若投資者不遴選，本基金默許的收益 分撥方式是現款分成；   （3）基金收益分撥后各樣基金份額凈值弗成低于面值；即基金收益分撥基準日的各樣 基金份額凈值減去本類每單元基金份額收益分撥金額后弗成低于面值；   （4）本基金各樣基金份額在用度收取上不同，其對應的可供分撥利潤可能有所不同； 本基金統一類別的每一基金份額享有同均分撥權；   （5）基金可供分撥利潤為正的情況下，方可進行收益分撥；   （6）投資者的現款紅利和紅利再投資形成的基金份額均保留到極少點后第 2 位，極少 點后第 3 位開首舍去，舍去部分歸基金資產；   （7）法律法則或監管機關另有軌則的，從其軌則。                招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   基金收益分撥決議中應載明截止收益分撥基準日的可供分撥利潤、基金收益分撥對象、 分撥時期、分撥數額及比例、分撥方式等內容。   本基金收益分撥決議由基金管理東談主擬定，并由基金托管東談主復核，在 2 日內在指定媒介公 告并報中國證監會備案。   基金紅利披發日距離收益分撥基準日（即可供分撥利潤籌劃截止日）的時期不得卓越   本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分撥，詳見招募說明書的軌則。   （1）基金管理東談主的管理費；   （2）基金托管東談主的托管費；   （3）基金銷售服務費；   （4）《基金合同》順利后與基金聯系的信息露餡用度；   （5）《基金合同》順利后與基金聯系的司帳師費、訟師費、訴訟費和仲裁費；   （6）基金份額持有東談主大會用度；   （7）基金的證券、期貨往還用度；   （8）基金的銀行匯劃用度；   （9）基金的開戶用度、賬戶看重用度；   （10）基金的注冊登記用度；   （11）按照國度關系軌則和《基金合同》約定，不錯在基金財產中列支的其他用度。   （1）基金管理東談主的管理費   本基金的管理費按前一日基金資產凈值的 0.30%年費率計提。管理費的籌劃方法如下：   H=E×0.30%÷當年天數   H 為逐日應計提的基金管理費   E 為前一日的基金資產凈值   基金管理費逐日籌劃，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理東談主向基金托管東談主發 送基金管理費劃款指示，基金托管東談主復核后于次月前 5 個辦事日內從基金財產中一次性支付 給基金管理東談主。若遇法定節沐日、公放假或不可抗力致使無法按時支付的，支付日歷順延。   （2）基金托管東談主的托管費                  招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）      本基金的托管費按前一日基金資產凈值的 0.10% 的年費率計提。托管費的籌劃方法如 下：      H=E×0.10%÷當年天數      H 為逐日應計提的基金托管費      E 為前一日的基金資產凈值      基金托管費逐日籌劃，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理東談主向基金托管東談主發 送基金托管費劃款指示，基金托管東談主復核后于次月前 5 個辦事日內從基金財產中一次性支取。 若遇法定節沐日、公休日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日歷順延。      （3）C 類基金份額的銷售服務費      本基金 A 類和 D 類基金份額不收取銷售服務費，C 類基金份額的銷售服務費年費率為 在基金年度講述中對該項用度的列支情況作專項說明。銷售服務費計提的籌劃公式如下：      H=E×0.20%÷當年天數      H 為 C 類基金份額逐日應計提的銷售服務費      E 為 C 類基金份額前一日的基金資產凈值      基金銷售服務費逐日籌劃，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理東談主向基金托管 東談主發送基金銷售服務費劃款指示，基金托管東談主復核后于次月前 5 個辦事日內從基金財產中一 次性支付給注冊登記機構，由注冊登記機構分別支付給各個基金銷售機構。若遇法定節沐日、 公休日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日歷順延。      上述“1、基金用度的種類”中第（4）－（11）項用度，根據關系法則及相應合同軌則， 按用度施行開銷金額列入或攤入當期用度，由基金托管東談主從基金財產中支付。      下列用度不列入基金用度：      （1）基金管理東談主和基金托管東談主因未履行或未完全履行義務導致的用度開銷或基金財產 的損失；      （2）基金管理東談主和基金托管東談主處理與基金運作無關的事項發生的用度；      （3）《基金合同》順利前的聯系用度；      （4）其他根據聯系法律法則及中國證監會的關系軌則不得列入基金用度的樣式。      經基金管理東談主和基金托管東談主協商一致并履行聯系程序后，本基金可診治基金管理費率、 基金托管費率、基金銷售服務費率等聯系費率。基金管理東談主應于新的費率實施前依照《信息 露餡辦法》的關系軌則在指定媒介上刊登公告。               招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶關系的用度不錯從側袋賬戶中列支，但應待側袋賬 戶資產變現后方可列支，關系用度可酌情收取或減免，但不得收取管理費，其他用度詳見招 募說明書的軌則或聯系公告。   本基金運作過程中波及的各征稅主體，其征稅義務按國度稅收法律、法則擴充。   本基金的投資范圍主要為具有雅致流動性的金融器具，包括國債、中央銀行單據、政策 性金融債、地方政府債、非政策性金融債、企業債、公司債、中小企業私募債、短期融資券、 超短期融資券、中期單據、次級債、可分離往還可轉債的純債部分、債券回購、資產支援證 券、銀行入款、同行存單、國債期貨、現款以及法律法則或中國證監會允許基金投資的其他 金融器具（但須恰當中國證監會的聯系軌則）。   本基金不投資于股票、權證等權益類資產，也不投資于可轉換債券（可分離往還可轉債 的純債部分除外）、可交換債券。   基金的投資組合比例為：本基金對債券的投資比例不低于基金資產的 80％；每個往還 日日終在扣除國債期貨合約需繳納的往還保證金后，本基金持有現款或者到期日在一年以內 的政府債券投資比例不低于基金資產凈值的 5%；其中，現款不包括結算備付金、存出保證 金、應收申購款等。   如法律法則或監管機構以后允許基金投資的其他品種，基金管理東談主在履行適合程序后， 不錯將其納入投資范圍。   （1）組合限制   基金的投資組合應革職以下限制： 到期日在一年以內的政府債券投資比例臆想不低于基金資產凈值的 5%；其中，現款不包括 結算備付金、存出保證金、應收申購款等；              招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號） 的 10％； 規模的 10％； 過其各樣資產支援證券臆想規模的 10％； 支援證券期間，如果其信用等第下跌、不再恰當投資圭臬，應在評級講述發布之日起 3 個月 內賜與全部賣出； 得卓越基金資產凈值的 15%；在職何往還日日終，持有的賣放洋債期貨合約價值不得卓越基 金持有的債券總市值的 30%；在職何往還日內往還（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金 額不得卓越上一往還日基金資產凈值的 30%； 市值和買入、賣放洋債期貨合約價值，臆想（軋差籌劃）應當恰當基金合同對于債券投資比 例的關系約定；   因證券市集波動、證券停牌、基金規模變動等基金管理東談主之外的要素致使基金不恰當前 款所軌則比例限制的，基金管理東談主不得主動新增流動性受限資產的投資； 往還的，可接受質押品的天稟要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；   除上述第 2）、10）、15）、16）項外，因證券、期貨市集波動、證券刊行東談主合并、基 金規模變動等基金管理東談主之外的要素致使基金投資比例不恰當上述軌則投資比例的，基金管 理東談主應當在 10 個往還日內進行診治，但中國證監會軌則的特殊情形除外。   基金管理東談主應當自基金合同順利之日起 6 個月內使基金的投資組合比例恰當基金合同 的關系約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當恰當基金合同的約定。基金 托管東談主對基金的投資的監督與檢驗自基金合同順利之日起開首。   如果法律法則或監管部門對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規 定為準。法律法則或監管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受聯系限 制，但需提前公告，不需要再經基金份額持有東談主大會審議。             招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   （2）壅塞行動   為看重基金份額持有東談主的正當權益，基金財產不得用于下列投資或者行為：   基金管理東談主運用基金財產買賣基金管理東談主、基金托管東談主偏激控股鼓吹、施行遏抑東談主或者 與其有緊要歷害關系的公司刊行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他緊要關聯交 易的，應當恰當本基金的投資標的和投資策略，革職持有東談主利益優先原則，防范利益沖破， 建立健全里面審批機制和評估機制，按照市集公談合理價錢擴充。聯系往還必須事前得到基 金托管東談主首肯，并按法律法則賜與露餡。緊要關聯往還應提交基金管理東談主董事會審議，并經 過三分之二以上的孤立董事通過。基金管理東談主董事會應至少每半年對關聯往還事項進行審查。   法律法則或監管部門取消或變更上述壅塞性軌則，如適用于本基金，則本基金投資不再 受聯系限制或按變更后的軌則擴充。   基金所領有的各樣有價證券以及銀行入款本息、備付金、保證金和其它資產及欠債。   （1）證券往還所上市的有價證券的估值 提供的相應品種當日的估值凈價估值，估值日莫得往還的，且最近往還日后經濟環境未發生 緊要變化，按第三方估值機構提供的相應品種最近往還日的估值凈價估值。如最近往還日后 經濟環境發生了緊要變化的，遴選估值時間篤定公允價值； 或第三方估值機構提供的相應品種當日的估值全價減去債券收盤價或估值全價中所含的債 券應收利息得到的凈價進行估值；估值日莫得往還的，且最近往還日后經濟環境未發生緊要 變化，按最近往還日債券收盤價或第三方估值機構提供的相應品種最近往還日的估值全價減 去債券收盤價或估值全價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值。如最近往還日后經濟 環境發生了緊要變化的，遴選估值時間篤定公允價值；             招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號） 的資產支援證券、中小企業私募債，遴選估值時間篤定公允價值，在估值時間難以可靠計量 公允價值的情況下，按成本估值。   （2）初度公拓荒行未上市的債券，遴選估值時間篤定公允價值，在估值時間難以可靠 計量公允價值的情況下，按成本估值。   （3）宇宙銀行間債券市集往還的債券、資產支援證券等固定收益品種，遴選第三方估 值機構提供的估值價錢數據進行估值。   （4）統一債券同期在兩個或兩個以上市集往還的，按債券所處的市集分別估值。   （5）銀行入款以成本列示，按約定的入款利率以當日銀行營業終了的入款余額為基數 在施行持有期間內逐日計提應收利息。   （6）本基金投資國債期貨等滋生品種合約，一般以估值當日結算價進行估值，估值當 日無結算價的，且最近往還日后經濟環境未發生緊要變化的，遴選最近往還日結算價估值。   （7）如有可信根據標明按上述方法進行估值弗成客不雅反應其公允價值的，基金管理東談主 可根據具體情況與基金托管東談主約定后，按最能反應公允價值的價錢估值。   （8）聯系法律法則以及監管部門有強制軌則的，從其軌則。如有新增事項，按國度最 新軌則估值。   如基金管理東談主或基金托管東談主發現基金估值違背基金合同訂明的估值方法、程序及聯系法 律法則的軌則或者未能充分看重基金份額持有東談主利益時，應立即文牘對方，共同查明原因， 兩邊協商管理。   根據關系法律法則，基金資產凈值籌劃和基金司帳核算的義務由基金管理東談主承擔。本基 金的基金司帳責任方由基金管理東談主擔任，因此，就與本基金關系的司帳問題，如經聯系各方 在對等基礎上充分計劃后，仍無法達成一致的看法，按照基金管理東談主對基金凈值信息的籌劃 結果對外賜與公布。   （1）變更基金合同波及法律法則軌則或基金合同約定應經基金份額持有東談主大會決議通 過的事項的，應召開基金份額持有東談主大會決議通過。對于法律法則和基金合同軌則的可不經 基金份額持有東談主大會決議通過的事項，由基金管理東談主和基金托管東談主首肯后變更并公告，并報 中國證監會備案。   （2）對于《基金合同》變更的基金份額持有東談主大會決議自順利后方可擴充，并自決議 順利后依照《信息露餡辦法》的關系軌則在指定媒介公告。               招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   有下列情形之一的，在履行聯系程序后，《基金合同》應當遠隔：   （1）基金份額持有東談主大會決定遠隔的；   （2）基金管理東談主、基金托管東談主職責遠隔，在 6 個月內莫得新基金管理東談主、新基金托管 東談主連結的；   （3）本基金基金合同順利后，連氣兒 60 個辦事日出現基金份額持有東談主數目活氣 200 東談主或 者基金資產凈值低于 5000 萬元的，基金管理東談主應當遠隔基金合同；   （4）《基金合同》約定的其他情形；   （5）聯系法律法則和中國證監會軌則的其他情況。   （1）基金財產清理小組：自出現基金合同遠隔事由之日起 30 個辦事日內成立清理小組， 基金管理東談主組織基金財產清理小組并在中國證監會的監督下進行基金清理。   （2）基金財產清理小組組成：基金財產清理小組成員由基金管理東談主、基金托管東談主、具 有從事證券、期貨聯系業務經驗的注冊司帳師、訟師以及中國證監會指定的東談主員組成。基金 財產清理小組不錯聘用必要的辦當事者談主員。   （3）基金財產清理小組職責：基金財產清理小組負責基金財產的維持、清理、估價、 變現和分撥。基金財產清理小組不錯照章進行必要的民事行為。   （4）基金財產清理程序： 看法書；   （5）基金財產清理的期限為 6 個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而弗成及 時變現的，清理期限相應順延。   清理用度是指基金財產清理小組在進行基金清理過程中發生的統統合理用度，清理用度 由基金財產清理小組優先從基金剩余財產中支付。   依據基金財產清理的分撥決議，將基金財產清理后的全部剩余資產扣除基金財產清理費 用、繳納所欠稅款并璧還基金債務后，按基金份額持有東談主理有的基金份額比例進行分撥。               招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   清理過程中的關系緊要事項須實時公告；基金財產清理講述經具有證券、期貨聯系業務 經驗的司帳師事務所審計并由訟師事務所出具法律看法書后報中國證監會備案并公告。基金 財產清理公告于基金財產清理講述報中國證監會備案后 5 個辦事日內由基金財產清理小組 進行公告。   基金財產清理賬冊及關系文獻由基金托管東談主保存 15 年以上。   各方當事東談主首肯，因《基金合同》而產生的或與《基金合同》關系的一切爭議，如經友 好協商未能管理的，應提交華南國際經濟貿易仲裁委員會，仲裁委員會根據該會其時有用的 仲裁王法進行仲裁，仲裁地點為深圳，仲裁裁決是末端性的并對各方當事東談主具有不停力，仲 裁費和訟師費由敗訴方承擔。   爭議處理期間，《基金合同》當事東談主應堅守各自的職責，連接至意、勤奮、盡責地履行 基金合同軌則的義務，看重基金份額持有東談主的正當權益。   《基金合同》受中國法律統治。   《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理東談主、基金托管東談主、銷售機構的辦公神情 和營業神情查閱。                 招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）                §21 基金托管合同的內容摘記   稱呼：招商基金管理有限公司   住所：深圳市福田區深南大路 7088 號   法定代表東談主：王小青   設立日歷：2002 年 12 月 27 日   批準設立文號：中國證監會證監基金字2002100 號文   組織神情：有限責任公司   注冊成本：13.1 億元東談主民幣   經營范圍：發起設立基金、基金管理及中國證監會批準的其他業務   存續期間：持續經營   電話：（0755）83199596   傳真：（0755）83076974   計劃東談主：賴想斯   稱呼：恒豐銀行股份有限公司   住所：濟南市歷下區濼源大街 8 號   法定代表東談主：辛樹東談主   成立時期：1987 年 11 月 23 日   基金托管業務批準文號：證監許可〔2014〕204 號   組織神情：股份有限公司   注冊成本：【1112.09629836】億元東談主民幣   存續期間：持續經營   經營范圍：接管東談主民幣入款；披發短期、中期、經久貸款；辦理結算；辦理單據貼現； 刊行金融債券、代理刊行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；同行拆借；提供信用 征用服務及擔保；代理收付款項；提供維持服務；外匯入款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌 換；國際結算；同行外匯拆借；外匯單據的承兌與貼現；外匯借款；外匯擔保；結匯、售匯； 刊行和代理刊行股票除外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票除外的外幣有價證券；自營 外匯買賣；代客外匯買賣；資信探望、磋議、見證業務。               招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   （1）基金托管東談主根據關系法律法則的軌則及《基金合同》和托管合同的約定，對基金 的投資范圍、投資對象進行監督。   本基金的投資范圍主要為具有雅致流動性的金融器具，包括國債、中央銀行單據、政策 性金融債、地方政府債、非政策性金融債、企業債、公司債、中小企業私募債、短期融資券、 超短期融資券、中期單據、次級債、可分離往還可轉債的純債部分、債券回購、資產支援證 券、銀行入款、同行存單、國債期貨、現款以及法律法則或中國證監會允許基金投資的其他 金融器具（但須恰當中國證監會的聯系軌則）。   本基金不投資于股票、權證等權益類資產，也不投資于可轉換債券（可分離往還可轉債 的純債部分除外）、可交換債券。   基金的投資組合比例為：本基金對債券的投資比例不低于基金資產的 80％；每個往還 日日終在扣除國債期貨合約需繳納的往還保證金后，本基金持有現款或者到期日在一年以內 的政府債券投資比例不低于基金資產凈值的 5%；其中，現款不包括結算備付金、存出保證 金、應收申購款等。   如法律法則或監管機構以后允許基金投資的其他品種，基金管理東談主在履行適合程序后， 不錯將其納入投資范圍。   （2）基金托管東談主根據關系法律法則的軌則及《基金合同》和托管合同的約定，對基金 投資比例進行監督。 到期日在一年以內的政府債券投資比例臆想不低于基金資產凈值的 5%；其中，現款不包括 結算備付金、存出保證金、應收申購款等； 的 10％； 規模的 10％； 過其各樣資產支援證券臆想規模的 10％；              招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號） 支援證券期間，如果其信用等第下跌、不再恰當投資圭臬，應在評級講述發布之日起 3 個月 內賜與全部賣出； 得卓越基金資產凈值的 15%；在職何往還日日終，持有的賣放洋債期貨合約價值不得卓越基 金持有的債券總市值的 30%；在職何往還日內往還（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金 額不得卓越上一往還日基金資產凈值的 30%； 市值和買入、賣放洋債期貨合約價值，臆想（軋差籌劃）應當恰當基金合同對于債券投資比 例的關系約定；   因證券市集波動、證券停牌、基金規模變動等基金管理東談主之外的要素致使基金不恰當前 款所軌則比例限制的，基金管理東談主不得主動新增流動性受限資產的投資； 往還的，可接受質押品的天稟要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；   除上述第 2）、10）、15）、16）項外，因證券、期貨市集波動、證券刊行東談主合并、基 金規模變動等基金管理東談主之外的要素致使基金投資比例不恰當上述軌則投資比例的，基金管 理東談主應當在 10 個往還日內進行診治，但中國證監會軌則的特殊情形除外。   基金管理東談主應當自基金合同順利之日起 6 個月內使基金的投資組合比例恰當基金合同 的關系約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當恰當基金合同的約定。基金 托管東談主對基金的投資的監督與檢驗自基金合同順利之日起開首。   如果法律法則或監管部門對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規 定為準。法律法則或監管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受聯系限 制，但需提前公告，不需要再經基金份額持有東談主大會審議。   當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回肯求時，根據最大限定保護基金份額持有東談主 利益的原則，基金管理東談主經與基金托管東談主協商一致，并磋議司帳師事務所看法后，不錯依照 法律法則及基金合同的約定啟用側袋機制，無需召開基金份額持有東談主大會審議。   側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、組合限制等約定僅適用于主袋賬戶。   側袋機制的具體王法依照聯系法律法則的軌則和基金合同的約定擴充。   （3）基金托管東談主根據關系法律法則的軌則及基金合同和托管合同的約定，對基金投資 壅塞行動進行監督。基金財產不得用于下列投資或者行為。             招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   基金管理東談主運用基金財產買賣基金管理東談主、基金托管東談主偏激控股鼓吹、施行遏抑東談主或者 與其有緊要歷害關系的公司刊行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他緊要關聯交 易的，應當恰當本基金的投資標的和投資策略，革職持有東談主利益優先原則，防范利益沖破， 建立健全里面審批機制和評估機制，按照市集公談合理價錢擴充。聯系往還必須事前得到基 金托管東談主首肯，并按法律法則賜與露餡。緊要關聯往還應提交基金管理東談主董事會審議，并經 過三分之二以上的孤立董事通過。基金管理東談主董事會應至少每半年對關聯往還事項進行審查。   法律法則或監管部門取消或變更上述壅塞性軌則，如適用于本基金，則本基金投資不再 受聯系限制或按變更后的軌則擴充。   （4）基金托管東談主根據關系法律法則的軌則及基金合同和托管合同的約定，對基金管理 東談主參與銀行間債券市集進行監督。 行間市集往還時瀕臨的往還敵手資信風險進行監督。   基金管理東談主向基金托管東談主提供恰當法律法則及行業圭臬的銀行間市集往還敵手的名單。 基金托管東談主在收到名單后 2 個辦事日內電話或書面回函闡明收到該名單。基金管理東談主應如期 和不如期對銀行間市集現券及回購往還敵手的名單進行更新。基金托管東談主在收到名單后 2 個辦事日內電話或書面回函闡明，新名單自基金托管東談主闡明當日順利。新名單順利前已與本 次剔除的往還敵手所進行但尚未結算的往還，仍應按照合同進行結算。 手資信風險引起的損失,基金管理東談主應當負責向聯系責任東談主追償。   （5）基金托管東談主根據關系法律法則的軌則及基金合同和托管合同的約定，對基金管理 東談主遴選入款銀行進行監督。   基金投資銀行如期入款的，基金管理東談主應根據法律法則的軌則及基金合同的約定，篤定 恰當條件的統統入款銀行的名單，并實時提供給基金托管東談主，基金托管東談主應據以對基金投資 銀行入款的往還敵手是否恰當關系軌則進行監督。   本基金投資銀行入款應恰當如下軌則： 務賬目及核算的真正、準確。               招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號） 議，明確兩邊在聯系合同簽署、賬戶開設與管理、投資指示傳達與擴充、資金劃撥、賬目核 對、到期兌付、文獻維持以及入款證實書的開立、傳遞、維持等進程中的權利、義務和職責， 以確保基金財產的安全，保護基金份額持有東談主的正當權益。 賬戶府上、投資指示、入款證實書等關系文獻，切實履行托管職責。 辦法》等關系法律法則，以及國度關系賬戶管理、利率管理、支付結算等的各項軌則。      （6）基金托管東談主根據法律法則的軌則及《基金合同》和托管合同的約定，對基金投資 其他方面進行監督。 各樣基金份額凈值籌劃、應收資金到賬、基金用度開支及收入闡明、基金收益分撥、聯系信 息露餡、基金宣傳推介材料中登載基金事跡闡發數據等進行監督和核查。如果基金管理東談主未 經基金托管東談主的審核私行將虛假的事跡闡發數據印制在宣傳推介材料上，則基金托管東談主對此 不承擔任何責任，并有權在發現后講述中國證監會。 就基金托管東談主的疑義進行解釋或舉證。對基金托管東談主按照法則要求需向中國證監會報送基金 監督講述的，基金管理東談主應積極配合提供聯悉數據府上和軌制等。      基金托管東談主發現基金管理東談主的投資指示或施行投資運作違背《基金法》偏激他關系法則、 《基金合同》和托管合同軌則的行動，應實時以書面神情文牘基金管理東談主限期糾正，基金管 理東談主收到文牘后應實時查對，并以電話或書面神情向基金托管東談主反饋，說明違章原因及糾正 期限，并保證在規如期限內實時改正。在限期內，基金托管東談主有權隨時對文牘縣項進行復查， 督促基金管理東談主改正。基金管理東談主對基金托管東談主文牘的違章事項未能在限期內糾正的，基金 托管東談主有權講述中國證監會。      基金托管東談主發現基金管理東談主有緊要違章行動，應立即講述中國證監會，同期文牘基金管 理東談主在限期內糾正。      基金托管東談主發現基金管理東談主的指示違背法律、行政法則和其他關系軌則，或者違背《基 金合同》約定的，應當視情況暫緩或回絕擴充，立即文牘基金管理東談主，并實時向中國證監會 講述。      基金托管東談主發現基金管理東談主依據往還程序如故順利的指示違背法律、行政法則和其他有 關軌則，或者違背《基金合同》約定的，應當立即文牘基金管理東談主，并實時向中國證監會報 告。                招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   根據《基金法》偏激他關系法則、《基金合同》和托管合同軌則，基金管理東談主對基金托 管東談主履行托管職責的情況進行核查，核查事項包括但不限于基金托管東談主是否安全維持基金財 產、是否開立基金財產的資金賬戶、證券賬戶及債券托管賬戶等投資所需賬戶，是否實時、 準確復核基金管理東談主籌劃的基金資產凈值和各樣基金份額凈值，是否根據基金管理東談主指示辦 理清理交收，是否按照法則軌則和《基金合同》軌則進行聯系信息露餡和監督基金投資運作 等行動。   基金管理東談主如期和不如期地對基金托管東談主維持的基金資產進行核查。基金托管東談主應積極 配合基金管理東談主的核查行動，包括但不限于：提交聯系府上以供基金管理東談主核查托管財產的 圓善性和真正性，在軌則時期內回答并改正。   基金管理東談主發現基金托管東談主未對基金資產實行分賬管理、私行挪用基金資產、未擴充或 無故蔓延擴充基金管理東談主資金劃撥指示、泄露基金投資信息等違背《基金法》、                                   《基金合同》、 托管合同偏激他關系軌則的，應實時以書面神情文牘基金托管東談主在限期內糾正，基金托管東談主 收到文牘后應實時查對并以書面神情對基金管理東談主發出回函。在限期內，基金管理東談主有權隨 時對文牘縣項進行復查，督促基金托管東談主改正。基金托管東談主對基金管理東談主文牘的違章事項未 能在限期內糾正的，基金管理東談主應講述中國證監會。對基金管理東談主按照法則要求需向中國證 監會報送基金監督講述的，基金托管東談主應積極配合提供聯悉數據府上和軌制等。   基金管理東談主發現基金托管東談主有緊要違章行動，應立即講述中國證監會，同期文牘基金托 管東談主在限期內糾正。   （1）基金托管東談主應安全維持基金財產，未經基金管理東談主的指示，不得自走運用、貶責、 分撥基金的任何資產。   （2）基金財產應孤立于基金管理東談主、基金托管東談主的固有財產。   （3）基金托管東談主按照軌則開立基金財產的資金賬戶、證券賬戶和債券托管賬戶等投資 所需賬戶。   （4）基金托管東談主對所托管的不同基金財產分別成就賬戶，確保基金財產的圓善和孤立。   （5）對于因為基金投資產生的應收資產和基金申購過程中產生的應收資產，應由基金 管理東談主負責與關系當事東談主篤定到賬日歷并文牘基金托管東談主，到賬日基金資產莫得到達基金銀 行入款賬戶的，基金托管東談主應實時文牘并配合基金管理東談主遴選措施進行催收。由此給基金造 成損失的，基金管理東談主應負責向關系當事東談主追償基金的損失。基金托管東談主應賜與必要的協助 配合，但對此不承擔任何責任。   （6）除法律法則和基金合同另有軌則外，基金托管東談主不得委托第三東談主托管基金財產。               招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   基金召募期間的資金應存于在具有托管經驗的營業銀行開設的基金認購專戶。   基金召募期滿或基金提前收尾召募之日起 10 日內，召募的基金份額總額、基金召募金 額、基金份額持有東談主東談主數恰當《基金法》、《運作辦法》等關系軌則后，由基金管理東談主遴聘 具有從事證券聯系業務經驗的司帳師事務所進行驗資，出具驗資講述，出具的驗資講述應由 參加驗資的 2 名以上（含 2 名）中國注冊司帳師署名有用。驗資完成，基金管理東談主應將召募 到的全部資金存入基金托管東談主為基金開立的基金銀行入款賬戶中，基金托管東談主在收到資金當 日出具聯系詮釋文獻。   若基金召募期限屆滿，未能達到基金備案的條件，由基金管理東談主按軌則辦理退款等事宜， 基金托管東談主應提供充分協助。   （1）基金托管東談主應負責本基金銀行入款賬戶的開立和管理。   （2）基金托管東談主以本基金的口頭在其營業機構開立基金的銀行入款賬戶，并根據中國 東談主民銀行軌則計息。本基金的銀行預留印鑒由基金托管東談主制作、維持和使用。本基金的一切 貨幣收支行為，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益，均需通過本基金的銀行 入款賬戶進行。   （3）本基金銀行入款賬戶的開立和使用，限于知足開展本基金業務的需要。基金托管 東談主和基金管理東談主不得假借本基金的口頭開立其他任何銀行入款賬戶；亦不得使用基金的任何 銀行入款賬戶進行本基金業務除外的行為。   （4）基金托管東談主不錯通過肯求通暢本基金銀行賬戶的企業網上銀行業務進行資金支付， 并使用銀行企業網上銀行（簡稱“銀行網銀”）辦理托管資產的資金結算匯劃業務。   （5）基金銀行入款賬戶的管理當恰當《中華東談主民共和國單據法》、《東談主民幣銀行結算 賬戶管理辦法》、《現款管理暫行條例》、《利率管理暫行軌則》、《支付結算辦法》以及 監督銀行業管理機構的其他軌則。   基金托管東談主以基金托管東談主和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限責任公司開立 證券賬戶。   基金證券賬戶的開立和使用，限于知足開展本基金業務的需要。基金托管東談主和基金管理 東談主不得出借和未經對方首肯私行轉讓基金的任何證券賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行 本基金業務除外的行為。   基金管理東談主不得對基金證券交收賬戶、資金交收賬戶進行證券的超賣或超買。   基金托管東談主以基金托管東談主的口頭在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備付金賬 戶即資金交收賬戶，用于證券往還資金的結算。基金托管東談主以本基金的口頭在基金托管東談主處 開立基金的證券往還資金結算的二級結算備付金賬戶。              招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   （1）召募資金訓戒資后，基金托管東談主負責在中央國債登記結算有限責任公司和銀行間 市集清理所股份有限公司以本基金的口頭開立債券托管賬戶，并由基金托管東談主負責基金的債 券及資金的清理。在上述手續辦理收場后，由基金托管東談主向中國東談主民銀行進行報備。基金管 理東談主負責肯求基金參加宇宙銀行間同行拆借市集進行往還，由基金管理東談主在中海外匯往還中 心開設同行拆借市集往還賬戶。   （2）基金管理東談主和基金托管東談主共同代表基金簽訂宇宙銀行間債券市集債券回購主合同， 合同底本由基金托管東談主維持，合同副本由基金管理東談主保存。   若中國證監會或其他監管機構在托管合同締結日之后允許基金從事其他投資品種的投 資業務，波及聯系賬戶的開立、使用的，由基金管理東談主協助基金托管東談主根據關系法律法則的 軌則和《基金合同》的約定，開立關系賬戶。該賬戶按關系王法使用并管理。   什物證券由基金托管東談主存放于托管銀行的維持庫。什物證券的購買和轉讓，由基金托管 東談主根據基金管理東談主的指示辦理。基金托管東談主對由基金托管東談主除外機構施行有用遏抑的本基金 資產不承擔維持責任。   銀行入款如期存單等有價憑證由基金托管東談主負責維持。   由基金管理東談主代表基金簽署的與基金關系的緊要合同的原件分別由基金托管東談主、基金管 理東談主維持，聯系業務程序另有限制除外。除托管合同另有軌則外，基金管理東談主在代表基金簽 署與基金關系的緊要合同期應盡可能保證持有二份以上的底本，以便基金管理東談主和基金托管 東談主至少各持有一份底本的原件，基金管理東談主應實時將底本投遞基金托管東談主處。合同的維持期 限按照國度關系軌則擴充。   對于無法取得二份以上的底本的，基金管理東談主應向基金托管東談主提供加蓋授權業務章的合 同傳真件或復印件，未經兩邊協商或未在合同約定范圍內，合同原件不得轉化。   各樣基金份額凈值是按照每個辦事日閉市后，各樣基金資產凈值除以當日本類基金份額 的余額數目籌劃，精準到 0.0001 元，極少點后第 5 位四舍五入。如單個洞開日，本基金某 類基金份額的凈贖回肯求卓越上一日該類基金份額的 70%，為看重基金份額持有東談主利益，管 理東談主與托管東談主協商一致后，不錯加多基金份額凈值的保留位數到極少點后 8 位并以此進行確 認，具體以屆時公告為準。法律法則或基金合同另有軌則的，從其軌則。            招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   基金管理東談主于每個辦事日籌劃基金資產凈值及各樣基金份額凈值，并按軌則公告。   基金管理東談主應每個辦事日對基金資產估值。但基金管理東談主根據法律法則或基金合同的規 定暫停估值時除外。基金管理東談主每個辦事日對基金資產估值后，將基金凈值信息結果發送基 金托管東談主，經基金托管東談主復核無誤后，由基金管理東談主對外公布。   本基金按以下方法估值：   （1）證券往還所上市的有價證券的估值 提供的相應品種當日的估值凈價估值，估值日莫得往還的，且最近往還日后經濟環境未發生 緊要變化，按第三方估值機構提供的相應品種最近往還日的估值凈價估值。如最近往還日后 經濟環境發生了緊要變化的，遴選估值時間篤定公允價值； 或第三方估值機構提供的相應品種當日的估值全價減去債券收盤價或估值全價中所含的債 券應收利息得到的凈價進行估值；估值日莫得往還的，且最近往還日后經濟環境未發生緊要 變化，按最近往還日債券收盤價或第三方估值機構提供的相應品種最近往還日的估值全價減 去債券收盤價或估值全價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值。如最近往還日后經濟 環境發生了緊要變化的，遴選估值時間篤定公允價值； 的資產支援證券、中小企業私募債，遴選估值時間篤定公允價值，在估值時間難以可靠計量 公允價值的情況下，按成本估值。   （2）初度公拓荒行未上市的債券，遴選估值時間篤定公允價值，在估值時間難以可靠 計量公允價值的情況下，按成本估值。   （3）宇宙銀行間債券市集往還的債券、資產支援證券等固定收益品種，第三方估值機 構提供的估值價錢數據進行估值。   （4）統一債券同期在兩個或兩個以上市集往還的，按債券所處的市集分別估值。   （5）銀行入款以成本列示，按約定的入款利率以當日銀行營業終了的入款余額為基數 在施行持有期間內逐日計提應收利息。   （6）本基金投資國債期貨等滋生品種合約，一般以估值當日結算價進行估值，估值當 日無結算價的，且最近往還日后經濟環境未發生緊要變化的，遴選最近往還日結算價估值。   （7）如有可信根據標明按上述方法進行估值弗成客不雅反應其公允價值的，基金管理東談主 可根據具體情況與基金托管東談主約定后，按最能反應公允價值的價錢估值。   （8）聯系法律法則以及監管部門有強制軌則的，從其軌則。如有新增事項，按國度最 新軌則估值。               招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   如基金管理東談主或基金托管東談主發現基金估值違背基金合同訂明的估值方法、程序及聯系法 律法則的軌則或者未能充分看重基金份額持有東談主利益時，應立即文牘對方，共同查明原因， 兩邊協商管理。   根據關系法律法則，基金資產凈值籌劃和基金司帳核算的義務由基金管理東談主承擔。本基 金的基金司帳責任方由基金管理東談主擔任，因此，就與本基金關系的司帳問題，如經聯系各方 在對等基礎上充分計劃后，仍無法達成一致的看法，按照基金管理東談主對基金凈值信息的籌劃 結果對外賜與公布。   基金管理東談主和基金托管東談主將遴選必要、適合、合理的措施確保基金資產估值的準確性、 實時性。當任一類基金份額的基金份額凈值極少點后 4 位以內(含第 4 位)發生估值特地時， 視為該類基金份額凈值特地。   基金合同確當事東談主應按照以下約定處理：   （1）估值特地類型   本基金運作過程中，如果由于基金管理東談主或基金托管東談主、或登記機構、或銷售機構、或 投資東談主自身的邪惡釀成估值特地，導致其他當事東談主碰到損失的，邪惡的責任東談主應當對由于該 估值特地碰到損欠妥事東談主(“受損方”)的徑直損失按下述“估值特地處理原則”給予抵償， 承擔抵償責任。   上述估值特地的主要類型包括但不限于：府上申報差錯、數據傳輸差錯、數據籌劃差錯、 系統故障差錯、下達指示差錯等。對于因時間原因引起的差錯，若系同行業現存時間水平無 法料想、無法幸免、無法不屈，則屬不可抗力，按照下述軌則擴充。   由于不可抗力原因釀成投資者的往還府上滅失或被特地處理或釀成其他差錯，因不可抗 力原因出現差錯確當事東談主不合其他基金合同當事東談主承擔抵償責任，但因該差錯取得欠妥得利 確當事東談主仍應負有返還欠妥得利的義務。   （2）估值特地處理原則 實時進行更正，因更正估值特地發生的用度由估值特地責任方承擔；由于估值特地責任方未 實時更正已產生的估值特地，給當事東談主釀成損失的，由估值特地責任方對徑直損失承擔抵償 責任；若估值特地責任方如故積極融合，而況有協助義務確當事東談主有迷漫的時期進行更正而 未更正，則其應當承擔相應抵償責任。估值特地責任方搪塞更正的情況向關系當事東談主進行確 認，確保估值特地已得到更正。 值特地的關系徑直當事東談主負責，不合第三方負責。 任方仍搪塞估值特地負責。如果由于贏得欠妥得利確當事東談主不返還或不全部返還欠妥得利造                  招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號） 成其他當事東談主的利益損失(“受損方”)，則估值特地責任方應抵償受損方的損失，并在其支 付的抵償金額的范圍內對贏得欠妥得利確當事東談主享有要求托福欠妥得利的權利；如果贏得不 當得利確當事東談主如故將此部分欠妥得利返還給受損方，則受損方應當將其如故贏得的抵償額 加上如故贏得的欠妥得利返還的總和卓越其施行損失的差額部分支付給估值特地責任方。      （3）估值特地處理程序      估值特地被發現后，關系確當事東談主應當實時進行處理，處理的程序如下： 值特地的責任方； 失； 行更正，并就估值特地的更正向關系當事東談主進行闡明。      （4）基金份額凈值估值特地處理的方法如下： 并遴選合理的措施防范損失進一步擴大。 金管理東談主應當通報基金托管東談主并報中國證監會備案；特地偏差達到本類基金份額凈值的      （1）基金投資所波及的證券、期貨往還市集遇法定節沐日或因其他原因暫停營業時；      （2）因不可抗力致使基金管理東談主、基金托管東談主無法準確評估基金資產價值時；      （3）當特定資產占前一估值日基金資產凈值 50%以上的，經與基金托管東談主協商一致的；      （4）中國證監會和基金合同認定的其它情形。      （1）基金管理東談主、基金托管東談主按估值方法的第 7 項進行估值時，所釀成的謬誤不當作 基金資產估值特地處理；      （2）由于證券、期貨往還所偏激登記結算公司發送的數據特地，或由于其他不可抗力 原因，基金管理東談主和基金托管東談主天然如故遴選必要、適合、合理的措施進行檢驗，然而未能 發現該特地的，由此釀成的基金資產估值特地，基金管理東談主和基金托管東談主應免除抵償責任。 但基金管理東談主、基金托管東談主應當積極遴選必要的措施減弱或放手由此釀成的影響。               招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   本基金實施側袋機制的，應根據本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并露餡主袋賬戶 的基金份額凈值和基金份額累計凈值，暫停露餡側袋賬戶的基金凈值信息。   按國度關系部門制定的司帳軌制擴充。   基金管理東談主和基金托管東談主在《基金合同》順利后，應按照兩邊約定的統一記賬方法和會 計處理原則，分別獨趕緊成就、登錄和維持本基金的全套賬冊，對兩邊各自的賬冊如期進行 查對，彼此監督，以保證基金財產的安全。若兩邊對司帳處理方法存在分歧，應以基金管理 東談主的處理方法為準。   兩邊應每個往還日查對賬目，如發現兩邊的賬目存在不符的，基金管理東談主和基金托管東談主 必須實時查明原因并糾正，確保查對一致。若當日查對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而 影響到基金凈值信息的籌劃和公告的，以基金管理東談主的賬冊為準。   基金財務報表由基金管理東談主和基金托管東談主每月分別孤立編制。月度報表的編制，應于每 月晦了后 5 個辦事日內完成。如期講述文獻應按中國證監會的要求公告。季度報表的編制， 應于每季度終了后 15 個辦事日內完成；《基金合同》順利后，基金招募說明書的信息發生 緊要變更的，基金管理東談主應當在三個辦事日內，更新基金招募說明書并登載在指定網站上； 基金招募說明書其他信息發生變更的，基金管理東談主至少每年更新一次。基金遠隔運作的，基 金管理東談主不再更新基金招募說明書。中期講述在基金司帳年度前 6 個月收尾后的兩個月內公 告；年度講述在司帳年度收尾后三個月內公告。   基金管理東談主在月度報表完成當日，對報表加蓋公章后，以加密傳真方式將關系報表提供 基金托管東談主；基金托管東談主在 2 個辦事日內進行復核，并將復核結果實時書面文牘基金管理東談主。 基金管理東談主在季度報表完成當日，以約定方式將關系報表提供基金托管東談主；基金托管東談主在 5 個辦事日內進行復核，并將復核結果反饋給基金管理東談主。基金管理東談主在更新招募說明書完成 當日，將關系講述提供基金托管東談主，基金托管東談主在收到后實時進行復核，并將復核結果反饋 給基金管理東談主。基金管理東談主在中期講述完成當日，將關系講述提供基金托管東談主，基金托管東談主 在收到后 20 日內進行復核，并將復核結果反饋給基金管理東談主。基金管理東談主在年度講述完成 當日，將關系講述提供基金托管東談主，基金托管東談主在收到后 30 日內復核，并將復核結果反饋 給基金管理東談主。基金托管東談主在復核過程中，發現兩邊的報表存在不符時，基金管理東談主和基金 托管東談主應共同查明原因，進行診治，診治以兩邊認同的賬務處理方式為準。如果基金管理東談主 與基金托管東談主弗成于應當發布公告之日前就聯系報抒發成一致，基金管理東談主有權按照其編制 的報表對外發布公告，基金托管東談主有權就聯系情況報證監會備案。               招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   基金托管東談主在對財務報表、季度講述、中期講述或年度講述復核收場后，需向基金管理 東談主進行書面或電子闡明，以備有權機構春聯系文獻審核檢驗。   基金管理東談主可委托基金注冊登記東談主登記和維持基金份額持有東談主名冊。基金份額持有東談主名 冊的內容包括但不限于基金份額持有東談主的稱呼和持有的基金份額。   基金份額持有東談主名冊，包括基金召募期收尾時的基金份額持有東談主名冊、基金權益登記日 的基金份額持有東談主名冊、基金份額持有東談主大會登記日的基金份額持有東談主名冊、每年臨了一個 往還日的基金份額持有東談主名冊，由基金注冊登記東談主負責編制和維持，并對基金份額持有東談主名 冊的真正性、圓善性和準確性負責。   基金管理東談主應根據基金托管東談主的要求如期和不如期向基金托管東談主提供基金份額持有東談主 名冊。 管東談主提供由注冊登記東談主編制的基金份額持有東談主名冊； 注冊登記東談主編制的基金份額持有東談主名冊； 編制的基金份額持有東談主名冊； 基金管理東談主向基金托管東談主提供由注冊登記東談主編制的基金份額持有東談主名冊。   基金托管東談主以電子版神情妥善維持基金份額持有東談主名冊，并如期刻成光盤備份，保存期 限為 20 年，法律法則或監管機構另有軌則除外。基金托管東談主不得將所維持的基金份額持有 東談主名冊用于基金托管業務除外的其他用途，并應遵命守秘義務。若基金管理東談主或基金托管東談主 由于自身原因無法妥善維持基金份額持有東談主名冊，應按關系法則軌則各自承擔相應的責任。   聯系各方當事東談主首肯，因托管合同而產生的或與托管合同關系的一切爭議，應通過友好 協商或者融合管理。托管合同當事東談主不肯通過協商、融合管理或者協商、融合不成的，任何 一方當事東談主均有權將爭議提交華南國際經濟貿易仲裁委員會，根據該會其時有用的仲裁王法 進行仲裁，仲裁的地點在深圳市，仲裁裁決是末端的，并春聯系各方當事東談主均有不停力。仲 裁用度、訟師用度由敗訴方承擔。   爭議處理期間，聯系各方當事東談主應堅守基金管理東談主和基金托管東談主職責，連接至意、勤奮、 盡責地履行《基金合同》和托管合同軌則的義務，看重基金份額持有東談主的正當權益。             招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   托管合同受中華東談主民共和國法律（為托管合同之主見，在此不包括香港、澳門終點行政 區和臺灣地區法律）統治。   本合同兩邊當事東談主經協商一致，不錯對合同進行修改。修改后的新合同，其內容不得與 《基金合同》的軌則有任何沖破。修改后的新合同，應報中國證監會備案。   （1）《基金合同》遠隔；   （2）基金托管東談主終結、照章被肅除、歇業，被照章取消基金托管經驗或因其他事由造 成其他基金托管東談主給與基金財產；   （3）基金管理東談主終結、照章被肅除、歇業，被照章取消基金管理經驗或因其他事由造 成其他基金管理東談主給與基金管理權；   （4）發生《基金法》、《銷售辦法》、《運作辦法》或其他法律法則軌則的遠隔事項。                 招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）                §22 對基金份額持有東談主的服務   本基金管理東談主承諾向基金份額持有東談主提供下列服務。同期，基金管理東談主有權根據投資東談主 的需要和市集的變化，對以下服務內容進行相應診治。   客戶持有指定銀行的賬戶，通過招商基金網上往還平臺，不錯收尾在線開戶往還。   招商基金網址：www.cmfchina.com 單。客戶可通過招商基金客戶服務熱線或者網站進行賬單服務定制或改變。服務用度由本基 金管理東談主承擔，客戶無需額外承擔用度。 的通信地址及計劃方式，并實時進行更新。本基金管理東談主提供的府上郵寄服務原則上遴選郵 政平信郵寄方式，并不合郵寄府上的投遞作念出承諾和保證；也不合因郵寄府上出現遺漏、泄 露而導致的徑直或障礙挫傷承擔任何抵償責任。 內容，也無法完全保證其安全性與實時性。因此招商基金管理公司不合電子郵件或短信息電 子化賬單的投遞作念出承諾和保證，也不合因互聯網或通信等原因釀成的信息不圓善、泄露等 而導致的徑直或障礙挫傷承擔任何抵償責任。   基金份額持有東談主不錯通過招商基金管理公司網站、客戶服務熱線提交信息定制肯求，基 金管理東談主通過手機短訊或 E-MAIL 方式發送基金份額持有東談主定制的信息。可定制的信息包括： 基金凈值、投研不雅點、公司最新公告領導等，基金公司還將根據業務發展的施行需要，應時 診治定制信息的內容。   除了發送基金份額持有東談主定制的各樣信息外，基金公司也會如期或不如期向預留手機號 碼及 EMAIL 地址的基金份額持有東談主發送基金分成、節日請安、居品推廣等信息。如基金份 額持有東談主不但愿接收到該類信息，不錯通過招商基金客戶服務熱線取消該項服務。                 招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   基金份額持有東談主通過基金賬號/開戶證件號碼及登錄密碼登錄招商基金網站，可享有賬 戶查詢、信息定制、府上修改、寬饒刊物查閱等多項在線服務。   招商基金網址：www.cmfchina.com   招商基金電子郵箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客戶服務熱線提供全天候 24 小時的自動語音查詢服務。基金份額持有東談主可進 行基金份額凈值等信息的查詢。   招商基金客戶服務熱線提供每周六天（法定節沐日除外），每天不少于 7 小時的東談主工咨 詢服務。基金份額持有東談主可通過該熱線享受業務磋議、信息查詢、信息服務定制、府上修改、 投訴建議等專項服務。   招商基金宇宙統一客戶服務熱線: 400-887-9555（免遠程話費）   基金份額持有東談主不錯通過直銷和代銷機構網點柜臺的看法簿、基金公司網站、客戶服務 熱線、書信及電子郵件等不同的渠談對基金公司和銷售網點提供的服務進行投訴。   對于辦事日歷間受理的投訴，原則上是實時回復，對于弗成實時回復的投訴，基金公司 將在承諾的時限內進行處理。對于非辦事日建議的投訴，將在順延的辦事日當日進行處理。                招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）                  §23 其他應露餡事項 序號                   公告事項                   公告日歷      號）      金銷售業務的公告      理旗下基金銷售業務的公告             招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）           §24 招募說明書的存放及查閱方式   本招募說明書存放在基金管理東談主、基金托管東談主的住所，并刊登在基金管理東談主的網站上。   投資東談主可在辦公時期免費查閱本招募說明書，也可按工本費購買本招募說明書的復印件， 但應以本基金招募說明書的底本為準。            招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）                §25 備查文獻   投資者如果需了解更詳確的信息，可向基金管理東談主、基金托管東談主或銷售代理東談主肯求查閱 以下文獻：   （一）中國證監會準予招商招豐純債債券型證券投資基金注冊的文獻；   （二）《招商招豐純債債券型證券投資基金基金合同》；   （三）《招商招豐純債債券型證券投資基金托管合同》；   （四）基金管理東談主業務經驗批件、營業執照；   （五）基金托管東談主業務經驗批件、營業執照；   （六）訟師事務所法律看法書；   （七）中國證監會要求的其他文獻。                                 招商基金管理有限公司

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